企業內控心得體會

時間：2024-08-31 12:46:55 心得體會我要投稿

相關推薦

企業內控心得體會

　　從某件事情上得到收獲以后，可以尋思將其寫進心得體會中，如此可以一直更新迭代自己的想法。怎樣寫好心得體會呢？以下是小編精心整理的企業內控心得體會，僅供參考，歡迎大家閱讀。

企業內控心得體會

企業內控心得體會1

　　近期我參加了醫院組織的有關內部控與內審的兩次培訓，通過老師對有關知識的講解，結合案例的分析，使我對醫院內審與內部控制有了更全面的認識，業務能力得到了進一步的提升。

　　醫院內部控制是一整套完整的體系，它由組織架構、發展戰略、人力資源、社會責任、醫院文化、資金活動、采購業務、資產管理、醫院運營等各部分組成，每一部分都是不可或缺的，都是醫院內部控制正常運行的必要條件。通過這幾次培訓學到了很多知識，受益匪淺。現有幾點體會與大家分享：

　　1、醫院內部控制是一種保障機制，單位為了實現控制目標，通過制定制度、實施措施和執行程序，對經濟活動的風險進行防范和管控，同時控制偏離組織的風險。通過學習深刻理解了內控就是管理而且是精細化管理，是制衡機制也是自律機制。內部控制的核心是相互制衡，分事行權、分崗設權、分級授權，不相容職務分離，授權批準控制。內控是一種自我完善機制，強調的是“內”而不是“外”。

　　2、通過學習深刻明白了內審與內控的關系，內審與內控相輔相成。內部控制和內審都來源自單位的內部，是緊密聯系、互動的本質關系，相互交融發展。內部控制是內審的審計對象，同時內部控制鞏固了內部審計的.作用。內控不是目的，是借助內控提升管理。內控并非萬能，不當用權會使內控失敗，成本效益會影響內控成果，內部審計是對內部控制、風險管理與治理進行評價，確保組織正常運營，保證不偏離醫院總的戰略目標。

　　3、深刻理解了內審、內控、風控在醫院各個管理階層作用，風控主要圍繞醫院戰略經營目標，“自上而下”地辨識、評估、分析風險，并提出風險預警防范和應急管理的策略和措施。內控主要從流程合規、反舞弊角度出發，“自下而上”地診斷招標采購、銷售、資金等具體運營流程中的內部控制缺陷，并進行整改。內部審計是對組織中各類業務和控制進行獨立評價，以確定是否遵循公認的方針和程序，是否符合規定和標準，是否有效和經濟的使用了資源，是否在實現組織目標。內審、內控和風控對單位的運營就是一種制衡，對人的制衡，對事的制衡，對利益的制衡，制衡之外是對組織健康發展的一種促進。

　　4、學無止境，內審、內控制對于一個單位至關重要，接下來我應該努力加強提升的方面很多，提高實際運用、分析這方面的能力，通過平時對案例的分析討論思考總結經驗，另外要通過實際調查、參與內部控制成果的審理，加強學習內審知識，鞏固工作中積累的心得并切實運用與工作，為醫院的蓬勃發展助力！

企業內控心得體會2

　　我們的日常工作生活中經常會提到“執行力”這個詞，從企業的角度看，執行力就是企業的生命，是企業競爭力的核心，任何一個企業的戰略目標的最終實現必將體現在其戰略步驟的執行力上。對于我們員工來講，執行力更是一個考量我們個人能力大小的重要指標。那么究竟什么是執行力呢？我們又如何提高自身的執行力呢？

　　簡單的說，執行力就是將思想變成行動的能力。當我們接受某一項工作任務時，首先會對任務的內容有所了解，然后制定相應的計劃逐步實施，最終完成任務。這就是執行力最直接的體現。可見，提高執行力的基礎就是明確工作任務的性質，內容。如果沒有真正把握工作任務的內容就匆忙開展工作，很容易出現南轅北轍的結果。同時，在執行任務的過程中根據上級的要求及任務的特點擬定有針對性和可操作性的執行計劃，隨時關注可能發生的變化，及時學習調整，以便按時完成任務，達到預期效果。

　　其次，提高執行任務的速度。觀念決定行為，行為形成習慣，而習慣左右著我們的成敗。在工作中常有的狀況就是：面對某項工作，反正也不著急要，我先拖著再說，等到了非做不可甚至是領導追要的地步才去做。一旦習慣成了自然就變成了一種拖拉辦事的工作風格，這其實是一種執行力差的表現。執行力的提升需要我們改變心態，快速執行，形成習慣。搞清楚自己的優、劣勢，把等待被動的心態轉變為主動的.心態，面對任何工作把執行變為自發自覺的行動。執行力包含完成任務的意愿、完成任務的能力、完成任務的程度。“細節決定成敗”已經成為一句流行語，在特定情況下，我個人認為也可以把它看作是執行力中完成任務的程度的體現。以我公司礦山項目中布孔、穿孔、驗孔工作環節為例，每次爆破需穿孔的數量不等，從幾個、幾十個到幾百個不等，當數量較大時就是一項既簡單又繁瑣的工作，在我們平時的工作中是否嚴格按照爆破設計進行布孔、穿孔、驗孔工作？對于不合格孔是否進行改正？是否因為一時偷懶而疏于完成，這個看似簡單的工作卻直接影響到后續挖運工作的質量，所以我認為，精細化管理的關鍵是與執行力密切相關的。這也是完成任務的意愿的體現。

　　再次，強執行力要求我們必須加強團隊協作。現代企業講的都是團隊協作，而不是個人英雄主義。要提高團隊執行力，必須先提高團隊凝聚力，每一個員工都要有團隊意識和集體榮譽感。作為企業首先要培養忠誠度，要想員工對公司忠誠，公司必須對員工誠信，要履行對員工的每一個承諾，關心員工，增加員工對公司的信任感。充分發揮公司的激勵機制，對表現優秀的員工給予獎勵，并根據實際情況提供一定平臺讓他發揮，使其他熱愛這份工作，全心全意為公司工作。公司在組織培訓時要給員工經常灌輸“堅決服從”意識，當然這個服從不是強迫的、抵制的，因為服從決策的內容是在決策前，就與員工溝通交流過，并且認可，覺得這些是自己應該做好的。但一旦作出決策，就應堅決執行，對于不服從者，要給予嚴厲懲罰，否則執行力空談。團隊的凝聚力肯定與組成這個團隊的成員有關，還有一個最重要的因素是這個團隊的核心組織，也就是團隊負責人，他的組織能力及人格魅力都能影響他帶領的團隊，因此作為一個團隊的負責人必須要有卓越遠見，才能體現出團隊的氣質和靈魂，更好地促進團隊的凝聚力。烏蘭項目部位于內蒙古中部，冬季嚴寒氣候嚴重影響穿孔設備的工作效率，因此在20xx年末到20xx年初，在公司及項目部領導的帶領及指導下，烏蘭項目部組織管理人員及設備操作人員進行研究討論，對空壓機進行部分改進。主要措施為對整機及通風管道進行保溫和電磁閥及排水閥等采用電加熱措施，并取得了一定的成績。分析此項工作的全過程，領導針對問題提出一個明確的目標—提高冬季穿孔工作效率；設備操作人員提出設備的具體問題；管理人員則真對問題進行可行性研究、提出相應解決措施并提交領導決定方案。團隊中每個人都發揮自己的作用，這樣就體現出了一個團隊的完整性，在一項工作面前才能順利完成，這就是一個團隊凝聚力及強執行力的體現。

　　最后，注意自己的言行。執行力其實是一種企業文化，把執行力培養成企業文化的組成部分。企業文化是一個從強制到自由自主的過程，執行力也是如此，當執行的文化滲透到每位員工的骨子里的時候，也就不會再出現執行力差的問題了。要把執行力培養成一種文化，開始必須要以制度的形式把員工的行為和工作程序給規范起來。這種規范的設計必須清晰明確，責任分明，在領導吩咐下屬做事情的時候把相關事宜交待清楚，在員工接到工作任務的時候要理解到位，然后再做工作。然后要保證這種工作規范的嚴格實施，不遵照者給予懲罰，目的是讓所有人員明白這才是正確做事情的標準并讓大家養成習慣。

　　通過以上的分析使我明白，執行力的提升是一個基本的、長期的過程。在今后的工作中，我要以開放的思維、精湛的業務、嚴謹的作風，切實履行工作職責，努力提高工作執行力，不斷修練完善自己。

企業內控心得體會3

　　近期大家金融機構出現了一些難題，盡管難題出現在了一些人的身上，但是必須造成大家的高度關注。這類問題發生，主要反映了大家銀行職員內控制度不嚴實，合規意識不合規，我家里有思想上的難題，也是有工作上的問題，但壓根是平時對于學習不夠重視，遵守制度不嚴格。我銀行是一名財務會計，可以從遇到的問題中汲取教訓，必須做到提升內部控制，推進合規管理，規避風險，必須搞好兩個方面工作中：一就是我們金融機構每一位職工要保持警惕，塑造金融業危機意識，充分體現“金融業務必安全性，安全性為了能金融業”，忠誠執行自己工作崗位職責，從自己的身旁開始做起，從日常操控的小事做起，防患于未然，牢記“潰于蟻穴，千里之堤”的古話，完成“內部控制防風險，合規管理守護平安”目標。二就是我們金融機構要牢固樹立當代金融機構經營管理理念，創建當代金融機構經營方式，標準當代銀行管理方法，把提升內部控制，推進合規工作作為當前一項重要任務，推上審議日程，采取有力措施，避免一切金融的風險，保證銀行資產安全性，完成身心健康穩定發展。

　　為汲取教訓，避免這類問題的再次出現，大家金融機構每一個職工必須堅持下列五點，保證提升內部控制，推進合規管理，規避風險，推動大家金融機構身心健康穩定發展。

　　一是提升金融業危機意識。

　　每一個職工要努力學習，把握金融的風險所發生的緣故與規律性，把當心風險性、認清風險性、管理風險、規避風險的觀念深層次自己的.心里，在所有的職位，一切工作上，思想觀念崩緊安全性一根弦，時刻不忘金融的風險。

　　二要加強自身建設。

　　每一個職工要努力學習，提升思想道德教育，要潔身自愛，正確看待名與利與金錢，嚴以律己，防患于未然，壓實精神寄托，筑牢思想防線，保證工作方面標準化、在生活上嚴格要求、作風上高境界，避免一切社會上各種不良行為與腐爛風格。

　　三要嚴格遵守各類工作規范。

　　工作中政策是防范金融風險的天然屏障，工作規范好比是佳園的籬笆墻，籬笆墻扎牢了，流浪狗進不去。每一個職工執行制度要實實在在，絲毫沒有留情，保證規章制度上邊無商議，規章制度上邊絕情面，把合規、合規管理、合規操作落入工作中細處。

　　四要具備合乎銀行業務具體的內部控制文化藝術。

　　每一個職工要認可大家商業銀行的內部控制文化藝術，把內部控制意識和內部控制文化融合到自己的思維最深處，變成自己的主動個人行為，推進對合規操作的認知，學習與了解規章制度，提高執行制度能力與主動性，產生凡事都合乎遵紀守法合規的工作要求，在心間搭起一道堅不可摧的社會道德萬·里長城。

　　五要了解本身崗位工作的職責要求。

　　每一個職工要清楚并掌握內部控制關鍵點，根據自己的崗位具體，處處留心，事事關心，可以及早發現并清除存有的金融的風險，根據合規管理遵紀守法，確保銀行資產安全，達到最高收益。

企業內控心得體會4

　　公司的發展離不開公司員工的努力，更離不開公司領導層戰略決策的制定，但更重要的是戰略決策得到全體員工的貫徹與執行。沒有溝通力、執行力的團隊，再好的點子也塑造不了成功。

　　“溝通”在管理學中的定義是指可理解的信息、思想和情感在兩人或兩人以上的人群中的傳遞或交換的過程。無論是計劃的制定、工作的組織、部門間的協調、與外界的`交流，都離不開溝通。開會、淡判、談話、做報告、對外拜訪、約見是最常見的溝通方式。有資料表明，企業管理者70％的時間用在溝通上。企業規模越大，層級越多，溝通在管理中的作用就越重要。溝通是企業管理的實質和核心。

　　“執行力”這一概念源于美國人保羅·托馬斯和大衛·伯恩于20xx年合著的《執行力》一書，其核心是把思路、戰略、決策、規劃與部署付諸實施的能力，于個人來說就是按質按量完成自己的工作任務。執行力即實施能力，其定義賦予了執行力兩個內容，一是思想方面，即所謂德，表現為精神風貌；二是能力方面，即所謂才，表現為創造力。這兩個內容，決定了執行力的差別性，而表現在思想和能力上的差別，反映了企業人力資源的質量和效能，并由此決定了企業的發展速度和發展前景。執行力是實現公司戰略目標的最終能力，也是企業的核心競爭力。

　　隨著現代企業內外部環境的變化日益復雜，內部組織結構和人員結構也變得越來越復雜。企業內部人員最有效的協作能產生強大的執行力，從而為企業產出最大的績效。溝通則是這一系列轉化的催化劑，有了這個催化劑，使這一系列的轉化變得更加迅速，更加徹底。企業的執行力是通過溝通這種手段打造出來的一種能力。如果我們把組織比喻成一個完整的有機體，那么溝通就是保持其良性循環的生命血液，而執行力是靠生命血液維持的器官機能，只有充足的血液才能使有機體具有更強的生理機能。

　　具體到我們的企業管理中，從最近兩次公司組織的青年人才培訓課程中亦可見一斑：從公司發展戰略規劃，企業內部控制，到生產、施工、安全管理，企業文化，再具體到三體系實操、成本核算等流程，就是我們企業自上而下逐步溝通的過程，如何將溝通的結果落實到實踐中，則是執行力的具體體現。

　　近些年來，公司逐步加強制度建設、體系管理、人才培訓，使得各項管理制度、現場標準化建設、三體系程序控制等在各項目得到有效的執行，而每年的內審、外審既是對項目執行力的檢查，也是溝通交流的有效手段，通過各項目之間的對比，更能直觀認識到本項目的不足，取長補短、共同進步。

　　被譽為“現代管理學之父”的彼得·德魯克說，管理是一種實踐，其本質不在于知，而在于行。有效的管理溝通是任何管理藝術的精髓，而執行力是實現企業發展目標的根本保證。溝通與執行相輔相成，企業發展要靠全體員工的努力來實現，無論從企業的領導班子到職能部門，還是從管理層面到員工隊伍，其溝通與執行能力都直接關系到企業的整體利益，并對其產生一定的以至于重大的影響。

　　一個善于溝通，強于執行的企業，無論是領導者、管理者、還是普通員工，都會站在全局利益的高度，對每項工作都表現出一種無私奉獻的敬業精神、嚴肅認真的工作態度、堅定不移的服從意識和腳踏實地的務實作風，自覺自發、全力以赴地為實現既定目標進行不懈的努力和奮斗。

企業內控心得體會5

　　最近我參加了醫院門診機構的相關內部結構控與內部審計的多次專業培訓，根據老師對相關專業知識的介紹，融合案例的剖析，使你對醫院門診內部審計與內控制度擁有更專業的了解，業務水平獲得了進一步的提高。

　　醫院內部操縱是一整套完備的管理體系，它是由組織結構、發展戰略規劃、人力資源管理、企業社會責任、醫院文化、資產主題活動、采購業務、投資管理、醫院運營等各組成，每一部分都是不可缺少的，全是醫院內部操縱正常運轉的前提條件。利用這幾回學習培訓學到很多專業知識，獲益匪淺。目前幾個方面感受與大家分享：

　　1、醫院內部操縱是一種保障體系，企業要實現保障措施，根據制定制度、實施措施和程序執行，對生產活動風險開展預防和監管，與此同時操縱偏移機構風險。在學習中深刻領會了內部控制便是管理方法而且還是精益化管理，是制衡機制都是自律機制。內控制度的關鍵在于相互制衡，分事行權、分崗設權、分級管理，不相容職務分離出來，受權準許操縱。內部控制是一種完善自我體制，重視的是“內”而非“外”。

　　2、在學習中深入懂了內部審計與內部控制之間的關系，內部審計與內部控制緊密聯系。內控制度和內部審計都來源于自企業內部的，是密切聯系、交流的實質關聯，相互融合發展趨勢。內控制度是內部審計的審計對象，與此同時內控制度夯實了內部控制審計的.功效。內部控制并不是目地，是依靠內部控制提升管理。內部控制并不是全能，不合理行使權力會讓內部控制不成功，成本效益分析會影響到內部控制成效，內部控制審計應該是內控制度、風險管控與整治作出評價，保證機構正常運作，保證不偏移醫院門診總體發展戰略。

　　3、深刻領會了內部審計、內部控制、風險控制去醫院每個領導階層功效，風險控制重點圍繞醫院門診發展戰略經營計劃，“由上而下”地識別、評定、剖析風險性，并給出風險預警預防和突發事件應對的思路和對策。內部控制首先從步驟合規管理、反舞弊角度考慮，“由下而上”地確診采購招標、市場銷售、資產等具體經營流程里的內部控制缺陷，并進行整改。內部控制審計應該是組織中各種業務流程與控制開展單獨點評，以決定是否遵照公認戰略方針和流程，是不是符合要求標準和，是否有效和社會經濟用了網絡資源，是不是在實現企業目標。內部審計、內部控制和風險控制對單位的經營就是一種牽制，對一個人的牽制，對事的牽制，對的利益牽制，牽制以外應該是機構持續發展的一種推動。

企業內控心得體會6

　　20xx年5月4日，你作為XX集團市場開拓核心的一名新入職員工，參與了開發中心組織內控培訓，對于我這樣一個剛從學校出去的應屆畢業生而言，我認識到企業內控對企業經營發展趨勢的重要性，學了有關企業內控的基本知識，獲益匪淺。

　　內控制度，致力于完成保障措施的一個過程。對公司的經營發展趨勢而言，有益于提升企業運營管理水準，防控風險；對外開放則達到外部監管機構規定。針對網絡營銷的內部市場操縱，其步驟包括市場調查、申請審核、投標過程管理方法、投標書點評、獎賞管理方法和國際市場監督。

　　內控制度就是為了達到目標所經歷的一個過程，學習的過程也隨著市場轉變、公司戰略發展規劃的改變而改變，并沒有一個結論。內控制度不單單是規章制度操縱，其服務體系要以風險性為指導，以步驟為對象，以操縱為手段，以制度為平臺上的“四位一體”，逐步推進操縱系統化，規章制度系統化，步驟職位化。雖說內控制度不僅僅只是僅僅規章制度操縱，可是規章制度則是內控制度中很重要的一部分。企業運營的所有階段和做運營管理活動參加者是人類，因而內控制度不能靠禮治，反而是靠的是規章制度，靠辦法。一套逐步完善的.公司管理制度針對公司的發展尤為重要，體制的管束才能保證公司、單位井然有序正常運作。

　　因而，對于我個人來說，增強責任意識是核心，更要不斷學習新知識，不斷充實自己。因公司規模就會越大，企業經營模式也會出現非常大變化，對我而言是一個新的目標，因此我還要有積極主動工作責任心，正確對待每一項工作中都需要有主動意識，無論在工作上碰到什么樣的問題，都需要想辦法解決困難，達到目標。完成并不等于結論，領導干部把每日任務交給我，并不是需看我怎么做，而是應該完成結論。不找原因，不找借口，認真完成每日任務，收獲成果。

企業內控心得體會7

　　根據這一段時間對十條禁令和五項基本上內部控制制度進行的學習培訓，你對合規管理和內部控制有了更加深刻的理解。做為郵政快遞的職工，我深刻體會到合規管理極其重要。今天就此次學習培訓談談自己的感受：

　　一、對合規管理的認知了解

　　合規管理是預防銀行業風險管控的需求。合規管理是操作規范個人行為，抵制違規違紀問題與預防案子產生，全方位規避風險，提高運營管理能力的需求，可以為金融機構創造財富，并且有效的合規管理能把合規風險清除于無形。合規管理是健全銀行業監督體系的需求。金融機構賴以生存的質量效益來源于依法合規經營，來源于造成質量與效益的每一個環節，來源于每一個職位的每一位職工。商業銀行的發展趨勢一定要以合理合法、合規管理為原則，才可以從根源上預防風險。

　　合規管理銀行是完成發展規劃的主要確保。合規管理是為業務流程服務保障的，就是為了更好地推動市場拓展提供服務的。在發展、開拓業務和同行業競爭中，僅有牢牢地遵照合規管理的發展理念，提高管理的品質，才能保證信貸業務的長盛不衰。

　　二、對今后在工作上提升合規意識的需求

　　提升合規操作觀念并不是一句掛在嘴邊的空談。有時候，總感覺有些規章制度在拘束著業務的辦理，在牽制著市場拓展。細細想來，其實不是，各類規章制度的建設，并不是故弄玄虛出去物質，反而是在經歷了許多工作實踐經驗和教訓總結出的，僅有依照各類規章制度辦事，來們才會保護好自己和廣大群眾的權利的水平。品德教育要及時便是讓每一個業務操作階段中真真正正構建“依法合規，開拓進取”的良好氛圍，促進大家在實施經營管理工作時能主動遵照法律法規、規則和規范。每一位職工首先加強按規章制度辦事的意識，再也不是憑“工作經驗” 實際操作。次之，要牢固樹立規章制度面前人人平等的信仰，再也不是俯首帖耳。其次，要牢固樹立內控制度從我做起，人人有責的觀念，再也不是與己無關，聽之任之。

　　合規操作及時。合規管理不是一日之效，違反規定卻有可能是一念之差。所以一是管好自己。堅持不懈依照安全操作規程解決每一

　　筆業務流程，把習慣性合規操作工作中置入各類業務內容當中，讓合規的習慣動作變成偏好的合規操作。在工作上擅于立即明確提出對出現異常業務核算疑問，對自身經手人的核查和認證業務流程警覺性承擔并追問到底。堅持不懈規范流程，步驟制可以解決合規管理、預防資金風險最有效途徑，實踐活動證明，人制替代步驟制通常藏著比較大的道德風險隱患，步驟制的管理確保更能為穩健經營給予強有力監察牽制。

　　三、提升內控合規基本建設。

　　注重理論學習和規章制度學習的`意義。每月最少分配2天的時間進行單位全體人員集。學習業務知識、法律法規和規章制度，構建和諧學習氣氛。強化對職工的思想教育工作，激發員工正確的價值觀、價值觀念道德觀念。方案營業網點內每個季度舉辦一次案件分析報告學習培訓，加強全轄風險性及自身風險的認知。除此之外對一些違反規定通報以此為戒。

　　根據努力學習《內控達標學習手冊》，提升了自己遵規守紀的主動性，增強了遵規守紀的激·情，提升了工作上的責任意識。大家廣大群眾在日常工作中要抓整改、強內部控制、零違規”，自發地以“自身重量、反省、嚴于律已、自勉”標準的嚴于律己，并做到遵規守紀，嚴于律己，恪盡職守，遵守職業道德，爭當遵章守紀的建設銀行人，為推進郵政金融不斷穩健經營、高速發展的最終目標作出貢獻！

企業內控心得體會8

　　20xx年5月4日，我作為xx集團市場開發中心的一名新員工，參加了開發中心組織的內控培訓，對于我這樣一個剛從學校出來的應屆畢業生來說，我認識到企業內部控制對企業運營發展的重要意義，學習了關于企業內部控制的相關知識，受益匪淺。

　　內部控制，旨在實現控制目標的過程。對于企業的運營發展來說，有利于提高企業經營管理水平，防控風險；對外則滿足外部監管機構的要求。對于市場營銷的內部市場控制，其流程包含市場調研、申報審批、投標過程管理、標書評價、獎勵管理和國際市場管理。

　　內部控制是為了實現目標所歷經的'過程，這個過程是隨著市場的變化、企業戰略發展規劃的變化而變化，并沒有一個定論。內部控制不僅僅是制度控制，其體系建設是以風險為向導，以流程為對象，以控制為手段，以制度為平臺的“四位一體”，逐步實現控制制度化，制度流程化，流程崗位化。

　　雖然說內部控制不單單只是制度控制，但是制度卻是內部控制中很重要的一部分。企業經營的所有環節和從事經營管理活動的參與者是人，因此內部控制不能靠人治，而是要靠制度，靠辦法。一套不斷完善的企業制度對于企業的發展至關重要，制度的約束才能保證企業、部門有條不紊正常運營。

　　因此，對于我個人來說，增強責任意識是重點，更要不斷學習新的知識，不斷充實自己。因企業規模會越來越大，企業經營模式也會發生很大轉變，對于我來說是一個新的挑戰，所以我更要有積極地工作態度，對待每一項工作都要有主動意識，不管在工作中遇到什么樣的問題，都要想辦法解決問題，完成任務。完成任務不等于結果，領導把任務交給我，不是要看我怎么做，而是要完成的結果。不找理由，不找借口，努力完成任務，收獲成果。

企業內控心得體會9

　　20xx年初，上海xx總經理李xx在風控大會作了《依法守矩健康發展風控護航行穩致遠》的風控管理工作報告。系統的回顧和總結了上一年度的整體風控工作，明確了下一步風控工作要求。

　　風控工作是寰宇年度重點工作之一。xx所倡導的全面風險管理，通過貫穿公司的各業務流程環節，覆蓋質量、安全、環保、經營和廉潔等各方面的合法合規、內控流程、風險防范等有效措施，以保障國有資產的保值增值和企業持續、健康、穩定發展。

　　一、說起企業的風險管理，必定會提及內控和合規管理。

　　20xx年，國資委印發《中央企業全面風險管理》；20xx年，財政部等五個部門制定了《企業內部控制基本規范》及配套指引；20xx年底，國資委頒布了《中央企業合規管理指引（試行）》；20xx年底國資委最新印發了《關于加強中央企業內部控制體系建設與監督工作的實施意見》……

　　以上文件要求中央企業應強化全面風險管理，加強合規經營，充分發揮內控體系強基固本作用，進一步提升企業防范化解重大風險的能力。集團與上級公司對合規、內控和風控管理有明確要求。多次對寰宇合規風控管理工作開展調研檢查，接受外部機構的內控審計、內控評估等檢查工作更是每年的例行常規工作。

　　風控、內控和合規，聽上去是不同的名目和管理要求，但實質是相互聯系包涵，你中有我，我中有你，不可分割，層層推進的管理集合。

　　二、合規是所有管理工作的核心基礎

　　廣義的“合規”，一般有三層含義，第一層是企業要在生產經營過程中要遵守各項法律法規，具有強制性；第二層是企業經營要遵循企業內部規章制度，是客戶、股東、監管方、企業內部員工等自愿性愿意遵守的條款；第三層是企業員工要遵守良好的職業操守和道德規范等。這些不具備強制性，但在社會活動中為大眾所普遍認同。

　　合規工作的核心，是確保公司各項生產經營活動均能遵循內外部的法律、制度、條例、規范、指引等，用以降低和抑制企業及員工因不合規行為，而發生承擔法律責任、受到相關處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他負面影響的合規風險。

　　而合規管理，是指以有效防控合規風險為目的，以企業和員工經營管理行為為對象，開展包括規內部規章制度的制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動。

　　三、內部控制是合規管理的集成和貫通

　　內部控制管理的控制矩陣和流程體系，由各項合規要求組成，但相較于合規更注重執行的過程，內部控制貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋企業及其所屬單位的各種業務和事項；在全面控制的基礎上，更為關注重要業務事項和高風險領域；在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率；并權衡實施成本與預期效益，強調以適當的成本實現有效控制。

　　合規注重結果，而內控重視流程。內部控制通過內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督等要素來建立與實施有效的內部控制，以提高企業經營管理水平和風險防范能力。

　　四、全面風險管理是風險管控的形式

　　指引中所稱的全面風險管理，是指企業圍繞總體經營目標，通過在企業管理的各個環節和經營過程中執行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險管理的'組織職能體系、風險管理信息系統和內部控制系統，從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

　　如果說合規是身體內的白細胞，是我們對抗病菌的“衛士”；那么內控就好比是人體內的血液系統，通過循環，為身體的各個器官輸送養份，提供動力機制；而全面風險管理就是全身的免疫系統，時刻為身體運行防御調節，保駕護航。三者密不可分，相互依存。

　　xx將建立健全以風險管理為導向、合規管理監督為重點，嚴格、規范、全面、有效的內控體系。具體來說，我們應嚴格落實各項規章制度，將風險管理和合規管理要求嵌入業務流程，促使企業依法合規開展各項經營活動，實現“強內控、防風險、促合規”的管控目標。從而促進企業提升效率，創造價值，健康發展，行穩致遠！

企業內控心得體會10

　　大家都知道，一個沒有人體免疫系統、或免疫能力偏低的有機體是沒有辦法健康快樂成長的，而內控制度便是公司“有機體”的人體免疫系統。因而，欲使農信社不斷進步發展壯大，就必須要在大力擴展各類業務流程的前提下，更為高效地推動其自身免疫系統——內控制度建設，以確保農村信用社穩步發展。農信社盡早構建標準、科學合理而運行較好的內部控制制度不僅僅是日漸提升的金融體系監管外在的規定，同時又是完成預訂發展戰略目標和防范金融風險內在的必須。運作較好的內控制度能夠充分發揮如下所示功效：一是保證相關法律法規和監管規章制度的貫徹落實；二是保證把各種風險管控在

　　可能承受的范圍之內；三是保證長期發展戰略規劃經營計劃的全面實施；四是有利于檢錯防弊，堵塞漏洞，防患未然，確保業務流程穩定運作。

　　我市聯社進行案子專項治理主題活動，主要目的是進一步落實各類內部控制制度，提升全體人員團結務實、審慎經營、敬業愛崗、遵規守紀的主動性，查擺、阻塞工作上的系統漏洞，抵制各種案子的產生，全方位提高工作質量和服務質量。改進工作作風，大興區務實求真歪風，使全體人員以滿懷的激·情和昂揚的斗志全身心投入到工作當中，給我轄農村信用社發展趨勢提供有力的保證。現將案子專項治理狀況談談自己的感受：

　　一、現階段內部控制制度存在的不足

　　1、對內部控制制度的認識不到位。有些把內控制度簡單的解讀為各種各樣規章制度的編制、訂裝、歸納，覺得進行了整章建制相關的工作，就等同于設立了財務內控管理；有的人在掌握內部控制及管理、內部控制與風險、內部控制和發展之間的關系等這個問題上，了解有出入，把提升內部控制和發展和經濟效益對立面下去，在業務拓展和風險防控的選擇中，偏重于抓經營規模、抓經濟效益，脫離實際地求取總資產的擴大，導致違反規定交通違章情況發生，以至資產質量不高。

　　2、對基層社的監管力度也有系統漏洞。對基層社的監管，通常是任務指標布置比較多，對實現目標的流程和方式查驗不足。

　　3、核查、監督監督制度不完善，是直接關系內部控制制度的全面落實。核查、監管部門不可以具有檢錯止漏、改正違反規定、強化管理、控制風險的功效。內部稽核、監督體系不如意，本來就沒有處理事情權，有的問題無法得到真正體現，使一些問題被庫存積壓出來，并沒有對應的牽制對策。

　　4、現行的內部控制制度不完善，不適合業務流程發展需要。在實際管理方法與經營實效性總體目標層面，其延用的各種考評規章制度或是從前的考評辦法，盡管每年在數量上考核標準有一定的變化，但考評內容和方式顯著老舊，造成一部分社從個人利益考慮，置各種各樣牽制于不顧，違規操作。有的機構搶開發客戶，濫用計算學科、偽造帳表、以貸收息等諸多問題，都反映了內部控制制度與市場拓展無法同步問題。有些行業、有些職位內部控制階段迄今為止處在真空泵。

　　5、風險控制系統不完善，對內控制度的描述與監管不足。風險管控是金融企業內控制度中的一個難題，目前我區農信社以總體風險管控為目的的資產負債率占比管理方法仍然處于軟約束環節，以部分風險管控為的內涵借款分責管理方法還實行不嚴格，欠缺實際風險評價及操縱為中心的信貸風險管理管理體系.管理制度也極不健全。發放貸款都還沒推行風險系數管理方法，對操作系統的風險管控能力較差，并且對農村信用社內控制度的考評還欠缺具體標準及辦法。

　　二、個人的感受

　　所說高效的內控制度包含有四層含意，即：其一、這是無時不控的`根植于業務操作的自始至終；其二、這是無處不控的——與業務速度與空間同歩，乃至有一定的超前的，以反映內部控制優先選擇的觀念，其三、這是沒有人不控的——上升管理人員，下到每一位職工，僅有嚴格遵守內控制度才算是無上無尚的；其四、這是無事不控的——小業務流程要控，大事情更要控，一切經營與管理主題活動莫不則在操縱下開展，沒有例外與“個案”解決。

　　農信社建立什么樣的內控制度呢？最先我自己覺得：提高責任意識是基本。一切主題活動離不了人，人都是生產主力里最活的影響因素，內控制度不可以除外。較好的內控制度即是經營管理人設計方案結構時代的產物，也是其遵照維修的結論。假如說設計方案結構不容易，那樣有色彩遵照維護保養則更加難。由于，必須堅持不懈不辭勞苦，一以貫之。從這一實際意義中說，責任意識樹牢之時，才算是內控制度運作徹底及時之際。

　　提高責任意識，從股票基本面看來，便是要強化全體人員的責任意識。即：每一位職工首先加強按規章制度辦事的意識，再也不是憑“工作經驗”實際操作。次之，要牢固樹立規章制度面前人人平等的信仰，再也不是俯首帖耳。其次，要牢固樹立內控制度從我做起，人人有責的觀念，再也不是與己無關，聽之任之。

　　提高責任意識，從重點戶看，便是要強化二級運營管理班子的責任意識，充分體現營銷與管理抓牢，市場拓展與內控體系建設抓牢，經濟效益與守規抓牢，做自律的榜樣。

企業內控心得體會11

　　眾所周知，一個沒有免疫系統、或免疫力偏低的生命體是不可能健康成長的，而內部控制就是企業“生命體”的免疫系統。因此，欲使農村信用社不斷成長壯大，就必須在大力拓展各項業務的同時，更加有效地推進其自身免疫系統——內控制度建設，以保證農村信用社的穩健發展。農村信用社盡快建立起規范、科學而運轉良好的內控制度不僅是日益加強的金融監管的外在要求，同時也是實現預定發展戰略目標和防范金融風險的內在需要。運行良好的內部控制可以發揮如下作用：一是確保國家法律法規和監管規章的貫徹執行；二是確保將各種風險控制在可承受的范圍內；三是確保自身發展戰略和經營目標的全面實現；四是有利于查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業務穩健運行。

　　我區聯社開展案件專項治理活動，其目的是進一步落實各項內控制度，提高全體員工團結務實、審慎經營、愛崗敬業、遵章守紀的自覺性，查擺、堵塞工作中的漏洞，遏制各類案件的發生，全面提高工作質量和服務水平。轉變工作作風，大興求真務實之風，使全體員工以滿腔的熱情和昂揚的斗志全身心投入到工作中去，為我轄農村信用社的發展提供有力的保障。現就案件專項治理情況談談自己的體會：

　　一、當前內控制度存在的問題

　　1、對內控制度的認識不到位。有的把內部控制簡單地理解為各種規章制度的制定、裝訂、匯總，認為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內控機制；有的在把握內控與管理、內控與風險、內控與發展的關系等問題上，認識有偏差，把加強內控與發展和效益對立起來，在業務拓展和風險防范的抉擇中，側重于抓規模、抓效益，不切實際地求得資產規模的擴張，造成違規違章現象發生，以致資產質量低下。

　　2、對基層社的管理力度還有漏洞。對基層社的管理，往往是任務指標布置的較多，對完成任務的過程和手段檢查不夠。

　　3、稽核、監察監督機制不建全，是直接影響內控制度的有效落實。稽核、監察部門不能起到查錯防漏、糾正違規、強化管理、控制風險的作用。內部稽核、監察體制不順，本身沒有處理問題權，有的問題得不到真實反映，使一些問題被積壓下來，沒有相應的制約措施。

　　4、現行的內控制度不健全，不適應業務發展的需要。在現實管理和經營的有效性目標方面，其沿用的.各項考核規章制度還是過去的考核辦法，雖然每年在數量上考核指標有所變動，但考核的內容和方法明顯陳舊，導致部分社從自身利益出發，置各種制約于不顧，違章操作。有的機構搶拉客戶，亂用核算科目、篡改賬表、以貸收息等問題，都說明了內控制度與業務發展不同步的問題。有的領域、有的崗位內控環節至今還處于真空。

　　5、風險控制系統不健全，對內部控制的評價與監督不夠。風險控制是金融機構內部控制中的一個難點，目前我區農村信用社以整體風險控制為目標的資產負債比例管理尚處于軟約束階段，以局部風險控制為內涵的貸款分責管理還執行不嚴格，缺乏具體風險評估及控制為核心的信貸風險管理體系.管理制度也極不完善。貸款發放還沒有實行風險度管理，對計算機系統的風險控制能力差，而且對信用社內部控制的考核還缺乏具體的標準和辦法。

　　二、本人的體會

　　所謂有效的內部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時不控的貫穿于業務操作的始終；其二，它是無處不控的——與業務的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執行內部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業務要控，大事情更要控，一切經營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。

　　農村信用社要建立怎樣的內部控制呢？首先我本人認為：增強自律意識是根本。一切活動離不開人，人是生產力中最活的因素，內部控制不能例外。良好的內部控制既是經營管理者設計構造的產物，也是其遵循維護的結果。如果說設計構造不易，那么有顏色遵循維護則更難。因為，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識牢固樹立之日，才是內部控制運行完全到位之時。

　　增強自律意識，從基本面來看，就是要增強全員的自律意識。即：每位員工首先要強化按規章制度辦事的觀念，不再是憑“經驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。

　　增強自律意識，從重點對象看，就是要增強兩級經營管理班子的自律意識，真正做到經營與管理兩手抓，業務發展與內控建設兩手抓，效益與守規兩手抓，做自律的表率。

【企業內控心得體會】相關文章：

內控工作計劃09-06