我對行政許可法的粗淺認(rèn)識_會(huì)議發(fā)言

我對行政許可法的粗淺認(rèn)識

我最初知道國家將出臺行政許可法是在大前年的春天，只不過當(dāng)時(shí)的名稱是行政審批法，是在一張報(bào)紙上見的；第一次見到行政許可法是前年十月份，是從網(wǎng)上看到的。但我真正系統(tǒng)地學(xué)習(xí)行政許可法是去年四月份在省里舉辦的培訓(xùn)班上。好在我是學(xué)法律出身的，面對近年來國家針對各部門各行業(yè)大量頒布的法律法規(guī)，雖說有點(diǎn)應(yīng)接不暇，但還是能夠在看一兩遍后之后比較全面的把握其宗旨、掌握其內(nèi)容的。當(dāng)然我在平常為法律顧問單位或案件當(dāng)事人服務(wù)的時(shí)候，也免不了針對具體事務(wù)去查找有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)具體規(guī)定。加之許多法律法規(guī)的具體規(guī)定會(huì)隨著社會(huì)形勢的發(fā)展變化而修改或廢止的。所以我希望大家在學(xué)習(xí)行政許可法的時(shí)候，首先應(yīng)該從法理的角度去把握其精神實(shí)質(zhì)和立法宗旨，這樣才不至于當(dāng)該法修改后再去從頭學(xué)習(xí)。
行政許可法是繼我國國家賠償法、行政處罰法、行政復(fù)議法后又一部規(guī)范政府行政行為的重要法律。它的頒布施行是我國民主與法制建設(shè)中的一件大事，它對國家的經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)生活都將產(chǎn)生非常廣泛而深遠(yuǎn)的影響。
不知大家是否已經(jīng)注意到以下兩點(diǎn)：第一點(diǎn)，該法最后定稿為行政許可而非當(dāng)初的行政審批。為何變更，我的看法是，因許可的中文本意為準(zhǔn)許、允許，它相對于審批而言，第一淡化了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代政府的管理色彩，第二體現(xiàn)出了市場經(jīng)濟(jì)時(shí)期政府的服務(wù)功能，從概念上可以涵蓋審批。第二點(diǎn)，該法為限期實(shí)施而非頒布實(shí)施。這是為了給有關(guān)部門和廣大群眾一個(gè)認(rèn)識、過渡和準(zhǔn)備的過程，尤其是為過去的審批事項(xiàng)的清理工作留出足夠的空間。
下面我分兩講跟大家一起學(xué)習(xí)探討我國的《行政許可法》。在講述中，我將盡量使用通俗語言，但為了表達(dá)的準(zhǔn)確，許多地方我還是會(huì)使用法律用語。從講解效果和目的上，我主要打算講清概念性的東西，以便讓大家多層次多方位地理解行政許可法。當(dāng)然，對大多數(shù)直接從事行政許可工作的同志來說，除了把握概念性的東西以外，還必須掌握具體可操作和程序性的東西。因此我會(huì)結(jié)合我縣的實(shí)際和大家的工作需要，多講一些社會(huì)上比較關(guān)注的東西，多點(diǎn)一些我們?nèi)菀缀鲆暤臇|西，多強(qiáng)調(diào)一些大家應(yīng)該重點(diǎn)理清的東西。
第一講：全面認(rèn)識行政許可法
一、 行政許可的含義。
行政許可是政府的一項(xiàng)重要的行政權(quán)力和管理方式，其目的在于維護(hù)公民人身財(cái)產(chǎn)安全和公共利益，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)宏觀管理，保護(hù)并合理分配有限資源等。
我國行政許可法上定義的“行政許可”具有以下幾層含義：
1、 行政許可是行政機(jī)關(guān)作出的一種行政行為。根據(jù)行政行為的分類理論，相對于行政立法而言，行政許可是一種行政執(zhí)法行為，因?yàn)樾姓�機(jī)關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政許可時(shí)，與特定公民、法人或者其他組織形成的是單一對應(yīng)關(guān)系，而行政機(jī)關(guān)在制定具有普遍約束力規(guī)則而作出立法行為時(shí)，其是與眾多不特定對象形成一對眾的關(guān)系，如行政法規(guī)、規(guī)章制定；相對于抽象行政行為而言，行政許可是一種具體行政行為，因?yàn)槠涫切姓�機(jī)關(guān)針對特定主體作出的直接產(chǎn)生利益結(jié)果的一次性行為，而抽象行政行為是對不特定主體作出的不直接發(fā)生利益結(jié)果并可以反復(fù)適用的行為，如行政法規(guī)、規(guī)章的制定；相對于內(nèi)部行政行為而言，行政許可是一種外部行政行為，因?yàn)樾姓�許可是行政機(jī)關(guān)在對社會(huì)實(shí)施行政管理過程中對外部管理對象即公民、法人或者其他組織作出的行政行為，而內(nèi)部行政行為是行政機(jī)關(guān)在內(nèi)部行政組織管理過程中作出的只對行政組織內(nèi)部對象產(chǎn)生法律效力的行政行為，如行政處分。
2、 行政許可是依申請的行政行為。以行政行為的實(shí)施是行政主體依職權(quán)主動(dòng)進(jìn)行還是需以相對人首先提出申請為標(biāo)準(zhǔn)，行政行為可以劃分為依職權(quán)的行政行為和依申請的行政行為。依職權(quán)的行政行為是行政主體依據(jù)法定職權(quán)，無須行政相對人提出申請即可主動(dòng)實(shí)施的行政行為，如公安機(jī)關(guān)對社會(huì)治安的維護(hù)、海關(guān)對出入境貨物和人員的查驗(yàn)等。依申請的行政行為是指行政行為的實(shí)施需以相對人的主動(dòng)申請為前提條件，行政許可即是一種依申請的行政行為，行政機(jī)關(guān)不因行政相對人準(zhǔn)備從事某項(xiàng)活動(dòng)而主動(dòng)給予許可，如頒發(fā)許可證或者授予資格等。
3、 行政許可是一種要式行政行為。以行為是否具有法定形式要求，行政行為可以區(qū)分為要式行政行為和非要式行政行為。要式行政行為是指法律、法規(guī)對行政行為實(shí)施的形式與方式提出了具體要求的行為，非要式行政行為是指法律、法規(guī)未對行政行為實(shí)施的形式與方式提出具體要求的行為。在這個(gè)意義上說，行政許可是要式行政行為。因?yàn)樾姓�許可是行政機(jī)關(guān)對申請人的申請依法進(jìn)行審查的行為，行政許可申請人并非是一經(jīng)申請即可取得，而要經(jīng)過行政機(jī)關(guān)的依法審查。這里的“依法”，就包含著法律法規(guī)對實(shí)施行政許可行為在形式與方式上的要求。比如，根據(jù)行政許可法第38條的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定應(yīng)當(dāng)以書面形式作出。再有，行政許可法第39條針對行政機(jī)關(guān)需要通過頒發(fā)行政許可證件表明其作出準(zhǔn)予行政許可決定的情況，對有關(guān)行政許可證件提出了明確要求，即許可證、執(zhí)照或者其他許可證書，資格證、資質(zhì)證或者其他合格證書，行政機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件以及法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件必須加蓋本行政機(jī)關(guān)印章。還有，行政機(jī)關(guān)實(shí)施檢驗(yàn)、檢測、檢疫的，可以在檢驗(yàn)、檢測、檢疫合格的設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品上加貼標(biāo)簽或者加蓋檢驗(yàn)、檢測、檢疫印章。
4、 行政許可是一種授益性行政行為。以行為對相對人權(quán)益產(chǎn)生何種影響為標(biāo)準(zhǔn)，行政行為可以劃分為授益行政行為和不利益行政行為。授予行政相對人權(quán)利或者使行政相對人取得利益的行為授益行政行為。剝奪與限制行政相對人權(quán)益或者要求行政相對人履行負(fù)擔(dān)型義務(wù)的行為是不利益行政行為。與行政處罰和行政征收等對行政相對人的權(quán)益予以剝奪和限制不同，行政許可是賦予行政相對人某種權(quán)利或者資格的行政行為，即免除被許可人某種不作為的義務(wù)，允許其從事某種活動(dòng)。同時(shí)，授益行政行為互為表里，授益性行政行為通常以行政相對人依法提出申請為前提，而不利益行政行為通常由行政機(jī)關(guān)依職權(quán)作出，行政許可作為授益性行政行為，如前所述，其亦是依申請的行政行為。
為了讓大家能夠進(jìn)一步領(lǐng)會(huì)行政許可的內(nèi)涵，我們來看一看行政許可與行政確認(rèn)、行政登記、行政批準(zhǔn)以及行政認(rèn)可這幾個(gè)相關(guān)概念之間的關(guān)系。
1、行政許可與行政確認(rèn)
行政確認(rèn)是行政主體根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定或授權(quán)，依職權(quán)或依當(dāng)事人的申請，對一定的法律事實(shí)、法律關(guān)系、權(quán)利、資格或法律地位等進(jìn)行認(rèn)定、甄別、證明并予以宣告的行政行為。行政確認(rèn)和行政許可雖然同屬行政行為，但它們是兩種不同的行為方式，二者的區(qū)別具體表現(xiàn)在：
（1） 所為的意思不同。行政確認(rèn)行為表明行政主體的態(tài)度是對某種狀態(tài)、事件、物或行為予以法律上的承認(rèn)、確定或否定；而行政許可行為則是行政主體在對申請人的申請進(jìn)行審查和判斷的前提下，對申請是否予以準(zhǔn)許或同意的行為。
（2） 針對的對象不同。行政確認(rèn)是對已有權(quán)利、資格或行為進(jìn)行承認(rèn)、確定或否認(rèn)；而行政許可是針對未獲得行使某種權(quán)利、資格的請求進(jìn)行的解除限制。即一般來說，前者是業(yè)已存在，而后者是許可之前不得為之。
（3） 申請人的目的不同。在行政確認(rèn)中，申請人的目的是確定法律地位、獲得法定效果；而在行政許可中，申請人的目的是從事某種職業(yè)、享有某種權(quán)能、進(jìn)行某種行為。
（4） 法律效果不同。行政確認(rèn)中未被認(rèn)可的行為或地位將發(fā)生無效的結(jié)果而不適用法律制裁；而在行政許可中，未經(jīng)許可而從事的行為將發(fā)生違法后果，當(dāng)事人并應(yīng)因此受到法律制裁。
（5） 行為性質(zhì)不同。行政確認(rèn)屬于確認(rèn)性或宣示性行政行為，它僅表明現(xiàn)有的狀態(tài)而不以法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更或消滅為目的。行政確認(rèn)只能是一種羈束行為；行政許可，從其正常狀態(tài)（即批準(zhǔn)）而言是建立、改變或者消滅具體的法律關(guān)系，是一種形成性行政行為。行政許可盡管一般也屬于羈束行為，但在特許或附義務(wù)許可中，也可以存在自由裁量的情形。
（6） 內(nèi)容不同。行政確認(rèn)行為的內(nèi)容具有“中立性”，它并不直接為當(dāng)事人設(shè)定權(quán)利或義務(wù)，對當(dāng)事人是有利還是不利，取決于確認(rèn)時(shí)原已存在的法律狀態(tài)或事實(shí)狀態(tài)；而行政許可行為則是一種授益性行政行為，它直接為申請人授益。
（7） 方式不同。行政確認(rèn)既有依申請的確認(rèn)也有依職權(quán)的確認(rèn)；而行政許可則只能是依申請才能發(fā)生的行政行為。
（8） 表現(xiàn)形式不同。行政確認(rèn)一般只能以證書形式出現(xiàn)；而行政許可的表現(xiàn)形式盡管以書面的形式為主，但也存在口頭、默示等許可方式。
雖然二者存在很多不同之處，但二者的聯(lián)系與其他行政行為相比也是最密切的。在行政許可中也包括了確認(rèn)這一組成部分或階段，有時(shí)存在“重合”或“并存”或相互“轉(zhuǎn)化”的情形。但二者畢竟是兩種具體行政行為，應(yīng)該嚴(yán)格區(qū)別。
2、行政許可與行政批準(zhǔn)
就性質(zhì)而言，許可和批準(zhǔn)屬于同類概念，頒發(fā)許可證就是對申請的批準(zhǔn)。當(dāng)然，批準(zhǔn)是比許可更廣泛的行政行為之一。它在表現(xiàn)形態(tài)上，既可能是外部行政行為也可能是內(nèi)部行政行為，既可能是獨(dú)立的行政行為也可能是非獨(dú)立的行政行為（內(nèi)部程序性或補(bǔ)充性的行為）。
3、行政許可與行政登記
行政登記是行政機(jī)關(guān)或其他行政主體對正在進(jìn)行某種活動(dòng)或希望進(jìn)行某種活動(dòng)的行政相對人依法予以書面記載的活動(dòng)。
在實(shí)踐中，登記的用語被廣泛地規(guī)定在法律、法規(guī)規(guī)定中，如企業(yè)注冊登記、企業(yè)名稱變更登記、結(jié)婚登記等。因而，登記與行政許可有時(shí)難以從名稱上來界分，而需要從實(shí)質(zhì)意義上來予以判斷和區(qū)分。從其產(chǎn)生的效果或者將其歸類的話，在實(shí)踐中登記有確認(rèn)式登記、許可式登記、備案式登記等。
4、行政許可與行政認(rèn)可
傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，行政認(rèn)可是行政確認(rèn)中的一種方式，它是對某一行為或法律地位、權(quán)利義務(wù)加以承認(rèn)和肯定，使其具有法律效力或喪失法律效力的行為，認(rèn)可是針對已有權(quán)利資格的法律承認(rèn)和確定。
我國《行政許可法》則對許可做廣義理解，其中采用了認(rèn)可方式，該法中使用的認(rèn)可是由行政機(jī)關(guān)對申請人是否具備特定技能的認(rèn)定，主要適用于為公眾提供服務(wù)并且直接關(guān)系公共利益并且要求具備特殊信譽(yù)、特殊條件或者特殊技能的資格、資質(zhì)。但此處的認(rèn)可并非傳統(tǒng)意義上認(rèn)可的含義，它具有了行政許可的特征。
二、 行政許可產(chǎn)生的原因
行政許可制度作為政府宏觀調(diào)控的手段之一，其深層次的理論依據(jù)在于“市場失靈”。隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和現(xiàn)實(shí)中資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的不斷爆發(fā)，人們意識到市場并非萬能，這只“看不見的手”也有不能或不宜發(fā)揮作用的情形和領(lǐng)域。具體而言，行政許可產(chǎn)生的原因主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、為避免“公共事物的悲劇”的發(fā)生
“公共事物的悲劇”是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的提法，由哈雷特.哈丁所概括。此提法描述的是這樣一種現(xiàn)象：例如，在一塊“對所有人開放”的牧場上，每個(gè)理性的放牧人都從自己的牲畜中得到直接的利益，而其他人在牧場上過度放牧?xí)r，每個(gè)放牧人又因公共牧場退化而承受延期成本，因此，每個(gè)放牧人都有增加越來越多牲畜的動(dòng)力，因?yàn)樗麖淖约旱纳�畜上得到的直接利益，承�?dān)的只是因過度放牧所造成的損失中的一部分。最后的結(jié)果是牧場的退化和毀滅，所有放牧人都不能利用原來的牧地獲益。
期望個(gè)人能夠形成大型的自愿社團(tuán)來追求共同的或公共的利益，防止發(fā)生“公共事物的悲劇”，在大多數(shù)情況下是不現(xiàn)實(shí)的。相反，需要有某種形式的集體選擇，這種集體選擇的結(jié)果之一就是制定普遍遵守的規(guī)則，即通過法律禁止或限制個(gè)人采取可能導(dǎo)致“公共事物的悲劇”的行為，并借助政府這樣官僚的組織來執(zhí)行。但是，如果政府不采取事前的預(yù)防手段而是消極等到行政相對人的違法行為發(fā)生后再依法予以追究，就不可能有效地保護(hù)利害關(guān)系人利益和社會(huì)公共利益。因此政府通過許可管制對于杜絕違法行為的發(fā)生有重要意義。
2、為實(shí)現(xiàn)優(yōu)化資源配置的結(jié)果
作為資源必須滿足可被利用性和稀缺性兩個(gè)特點(diǎn)。市場在資源的配置中追隨的是“貨幣選票”而非利益的最大滿足，且潛在資源和公共物品中的大多數(shù)機(jī)會(huì)資源對不同的人來說，意味著不同的價(jià)值，不能通過貨幣進(jìn)行衡量，人們可能希望犧牲一些美好的環(huán)境，市場無法反映不同的人追求平等、自由、安全、環(huán)境價(jià)值的真實(shí)偏好，自然也就無法真實(shí)反映潛在資源和機(jī)會(huì)資源的實(shí)際價(jià)值，因此，市場機(jī)制配置這種資源的方式也就很難體現(xiàn)其公正。而現(xiàn)代民主基礎(chǔ)上建立起來的行政許可制度強(qiáng)調(diào)行政機(jī)關(guān)對各方利益的權(quán)衡，強(qiáng)制多數(shù)人的意見對行政許可結(jié)果的影響，因而是一種既能有效節(jié)約成本，又能考慮不同人民的不同價(jià)值取向的資源配置方式，社會(huì)的公平和公正就有望在這里得以體現(xiàn)，資源配置的結(jié)果有可能獲得最大多數(shù)人的支持。
3、為平衡個(gè)人自由和社會(huì)總體利益之間的沖突
自由市場政策的局限性，使的人們瘋狂地追求物質(zhì)商品以滿足自身各種欲望，導(dǎo)致資源的巨大浪費(fèi)，貧富差距越來越大。但我們不能因?yàn)槟撤N活動(dòng)可能損害社會(huì)的總體福利而走向剝奪個(gè)人自由的極端，也不能為了保障個(gè)人自由而走向全然不考慮社會(huì)的整體進(jìn)步和總福利增長的極端。相反，只能在兩者之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)。行政許可就是作為實(shí)現(xiàn)這一平衡的手段而存在的，它既不絕對禁止行政相對人的活動(dòng)，也不絕對放任行政相對人的活動(dòng)，而是一種事前預(yù)防和事后監(jiān)管相結(jié)合的管制手段。通過多樣化的行政許可手段（因?yàn)樾姓�許可對公民權(quán)利和自由的限制依法可強(qiáng)可弱）來合理權(quán)衡市場主體的不同利益和價(jià)值取向，以維持政府機(jī)制與個(gè)人自由之間的動(dòng)態(tài)平衡，既維護(hù)公共利益，又尊重個(gè)人自由，使二者之間達(dá)到平衡。
三、 行政許可的基本原則
行政許可的基本原則 ，是指貫穿于行政許可法的始終，對行政許可的設(shè)定、實(shí)施、監(jiān)督和法律責(zé)任等起統(tǒng)率和指導(dǎo)作用的行為準(zhǔn)則。行政許可法在總結(jié)行政審批制度改革成果的基礎(chǔ)上，按照合法與合理、效能與便民、監(jiān)督與責(zé)任相統(tǒng)一的總體思路，把制度創(chuàng)新擺在突出位置，確立了行政許可必須遵循的六項(xiàng)原則，即法定原則，公開、公平、公正原則，便民原則，公民權(quán)益保障原則，信賴保護(hù)原則以及監(jiān)督原則。
第一， 法定原則。
《行政許可法》第4條規(guī)定：“設(shè)定和實(shí)施行政許可，應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序”。這是關(guān)于行政許可法定原則的規(guī)定。
1、設(shè)定行政許可，應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序。
（1）設(shè)定行政許可應(yīng)當(dāng)依據(jù)法定權(quán)限，主要體現(xiàn)在行政許可法第14條、第15條、第17條的規(guī)定中。
（2）設(shè)定行政許可應(yīng)當(dāng)依照法定的范圍，主要體現(xiàn)在行政許可法第12條和第13條的規(guī)定中。
（3）設(shè)定行政許可應(yīng)當(dāng)依照法定的條件，主要體現(xiàn)在行政許可法對設(shè)定行政許可規(guī)定的一些限制條件。比如，地方性法規(guī)和省級人民政府規(guī)章不得設(shè)定有關(guān)資格、資質(zhì)的行政許可。
（4）設(shè)定行政許可應(yīng)當(dāng)依照法定程序，主要是指應(yīng)當(dāng)依照立法程序。從性質(zhì)上說，行政許可設(shè)定行為是一種立法行為，因此，設(shè)定行政許可必須遵守立法法、行政法規(guī)制定程序條例、規(guī)章制度程序條例等法律法規(guī)中有關(guān)立法程序的規(guī)定。此外，行政許可法第19、20條還針對行政許可法設(shè)定行為，專門規(guī)定了設(shè)定行政許可的說明理由制度以及對行政許可的定期評價(jià)制度。
設(shè)定行政許可是立法機(jī)關(guān)的事，設(shè)定出的行政許可事項(xiàng)是大家實(shí)施行政許可的依據(jù)。
2、實(shí)施行政許可，應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序。
（1） 實(shí)施行政許可，應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限，主要體現(xiàn)在行政許可法第22、23、24條的規(guī)定中。
（2） 實(shí)施行政許可，應(yīng)當(dāng)依照法定的范圍，主要是指不得對法定范圍以外的事項(xiàng)亂許可。
（3） 實(shí)施行政許可，應(yīng)當(dāng)依照法定的條件，主要體現(xiàn)在行政許可法第18條的規(guī)定中。
（4） 實(shí)施行政許可，應(yīng)當(dāng)依照法定的程序。這里的“程序”主要是指行政許可法規(guī)定的程序，包括申請與受理、審查與決定、聽證、期限、變更與延續(xù)等，當(dāng)然，其他有關(guān)單行法律、法規(guī)、規(guī)章也有一些關(guān)于程序的規(guī)定。
第二，公開、公平、公正的原則。
《行政許可法》第5條規(guī)定：“設(shè)定和實(shí)施行政許可，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則。有關(guān)行政許可的規(guī)定應(yīng)當(dāng)公布；未經(jīng)公布的，不得作為實(shí)施行政許可的依據(jù)。行政許可的實(shí)施和結(jié)果，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的外，應(yīng)當(dāng)公開。符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，申請人有依法取得行政許可的平等權(quán)利，行政機(jī)關(guān)不得歧視。”這是關(guān)于行政許可公開、公平、公正原則的規(guī)定。
公開原則是現(xiàn)代民主政治的基本要求，是指行政機(jī)關(guān)在行使行政權(quán)力的過程中，應(yīng)當(dāng)依法將行政權(quán)力運(yùn)行的依據(jù)、過程和結(jié)果向行政相對人和社會(huì)公開，目的是滿足公民的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。設(shè)定行政許可遵循公開原則的基本要求包括：一是，設(shè)定行政許可這一立法行為本身要公開，對擬設(shè)定的行政許可的必要性、可行性、可能對經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活發(fā)生的影響等，要廣泛征求意見，集思廣益；二是，有關(guān)行政許可的規(guī)定要公布，未經(jīng)公布的，不能作為行政許可實(shí)施的依據(jù)。實(shí)施行政許可遵循公開原則的基本要求包括：一是，行政許可的實(shí)施主體要公開，即誰有權(quán)具體實(shí)施某項(xiàng)許可，要公之于眾，便于老百姓知曉；二是，實(shí)施行政許可的規(guī)定要公開，根據(jù)行政許可法的規(guī)定，有關(guān)行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目錄和申請書示范文本等應(yīng)當(dāng)在辦公場所公示；三是，實(shí)施行政許可的過程要公開，如根據(jù)行政許可法的規(guī)定，申請人要求行政機(jī)關(guān)對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息等等。
設(shè)定和實(shí)施行政許可遵循公平、公正原則，主要是指在行政許可的設(shè)定和實(shí)施過程中，要允許公眾的平等參與，要對公眾給予平等對待，相同情況給予相同的對待，不同情況給予不同對待。對符合法定條件和標(biāo)準(zhǔn)的申請人，要一視同仁，不得分出三六九等、親疏遠(yuǎn)近，搞歧視或者變相歧視。
第三，便民的原則。
《行政許可法》第6條規(guī)定：“實(shí)施行政許可，應(yīng)當(dāng)遵循便民的原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。”這是關(guān)于行政許可便民原則的規(guī)定。
所謂便民，簡單說，就是方便老百姓。便民原則體現(xiàn)在行政許可法的諸多規(guī)定中，比如：（1）行政許可依法需要行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)的多個(gè)機(jī)構(gòu)辦理的，該行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)確立一個(gè)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一受理行政許可申請，統(tǒng)一送達(dá)行政許可決定；（2）行政許可申請書需要采用格式文本的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)免費(fèi)提供；行政許可申請可以通過信函、傳真、電報(bào)、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出；申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)場更正等。（3）對材料齊全、符合法定形式的申請，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場受理，能夠當(dāng)場作出決定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出決定，不得拖延。（4）對不能當(dāng)場作出行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格在法定期限內(nèi)按照規(guī)定程序作出行政許可決定。
第四，救濟(jì)原則。
《行政許可法》第7條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織對行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。” 這是關(guān)于行政許可救濟(jì)原則的規(guī)定。
陳述權(quán)是指行政相對人就所知悉的事實(shí)向行政主體陳述的權(quán)利；申辯權(quán)是指行政相對人針對不利的指控，根據(jù)事實(shí)和法律進(jìn)行反詰的權(quán)利。陳述、申辯權(quán)是行政相對人在行政許可過程中不可缺少的正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)，它是控制行政權(quán)、防止其被濫用的一種重要制度。
對合法權(quán)益受到行政機(jī)關(guān)侵害的公民、法人和其他組織給予救濟(jì)，這是現(xiàn)代法治的核心，也是保障公民、法人和其他組織合法權(quán)益的根本要求。在一定意義上說，無救濟(jì)即無權(quán)利。行政許可中的救濟(jì)原則主要體現(xiàn)在：一是，公民、法人其他組織對行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可亂許可可以依法申請行政復(fù)議或者提起訴訟，如該許可不許可、不該許可亂許可等；二是，行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可，給當(dāng)事人合法權(quán)益造成損害的，有權(quán)依照國家賠償法獲得賠償。
第五，信賴保護(hù)原則。
《行政許可法》第8條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償。”《行政許可法》第六章關(guān)于監(jiān)督檢查的規(guī)定中，更強(qiáng)調(diào)了誠信原則，其中第69條第3款規(guī)定：“依照前兩款的規(guī)定撤銷行政許可，可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷。”
行政許可法這一條規(guī)定具有特殊的意義，其在我國法律上第一次確立了信賴保護(hù)原則。信賴保護(hù)原則是誠信原則在行政法領(lǐng)域的運(yùn)用，其基本含義是，行政機(jī)關(guān)行使職權(quán)、履行責(zé)任應(yīng)依誠實(shí)及信用之方法。具體說，當(dāng)行政相對人對行政行為形成值得保護(hù)的信賴時(shí)，行政機(jī)關(guān)不得隨意撤消或者廢止該行為，否則必須合理地補(bǔ)償行政相對人對信賴該行政行為有效存續(xù)而獲得的利益。信賴保護(hù)原則在行政許可法中主要體現(xiàn)為，公民、法人和其他組織依法的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得任意改變（包括撤消）已經(jīng)生效的行政許可。
第六，監(jiān)督原則。
行政許可法第10條規(guī)定：“縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)建立健全對行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可的監(jiān)督制度，加強(qiáng)對行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可的監(jiān)督檢查。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項(xiàng)的活動(dòng)實(shí)施有效監(jiān)督。” 這是關(guān)于行政許可監(jiān)督原則的規(guī)定。
這是行政許可法針對實(shí)踐中存在的“亂許可”和“重許可”、“輕監(jiān)管”的問題，對行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的層級監(jiān)督和行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)對被許可人外部監(jiān)督提出的明確要求。行政許可作為一項(xiàng)重要的行政權(quán)，縣級以上人民政府對行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可進(jìn)行監(jiān)督檢查，是行政機(jī)關(guān)內(nèi)部層級監(jiān)督的重要組成部分，也是政府的一項(xiàng)重要工作。其工作機(jī)構(gòu)為法制機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督內(nèi)容主要包括：對行政許可實(shí)施主體的監(jiān)督，對行政許可實(shí)施過程中的監(jiān)督，對行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)本身的監(jiān)督以及對行政許可事項(xiàng)實(shí)施監(jiān)督檢查情況的監(jiān)督。另一方面，對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項(xiàng)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，既是行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)的權(quán)力，也是行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)的責(zé)任。通過監(jiān)督確保公民、法人和其他組織依法從事行政許可事項(xiàng)的活動(dòng)，才有可能實(shí)現(xiàn)行政許可的行政管理目標(biāo)。
四、 現(xiàn)行行政許可制度之弊端
我國現(xiàn)行行政許可制度的弊端，主要體現(xiàn)在以下六個(gè)方面：
1、行政許可設(shè)定權(quán)不明確。有些鄉(xiāng)政府、縣政府都在設(shè)行政許可，有些行政機(jī)關(guān)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)文件也在設(shè)行政許可，有些行政許可甚至沒有任何依據(jù)，這種狀況的存在不符合依法行政的基本要求。
2、設(shè)定行政許可的事項(xiàng)不合理、不規(guī)范。政府仍習(xí)慣用行政審批來實(shí)現(xiàn)行政管理目標(biāo)，一講行政管理，就要審批。不少行政許可的事項(xiàng)是政府不該管、管不了、實(shí)際上也管不好的事項(xiàng)，或者屬于應(yīng)當(dāng)通過轉(zhuǎn)變政府職能、強(qiáng)化事后監(jiān)督解決的事項(xiàng)。具體表現(xiàn)為：其一，對市場主體的前置性許可過多。其二，對產(chǎn)品質(zhì)量和安全性能的行政審批太泛。比如，對自行車、眼鏡生產(chǎn)以及對安全帽、安全帶等特種勞動(dòng)防護(hù)產(chǎn)品的管理等，本來應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)督檢查以確保企業(yè)執(zhí)行國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)并符合規(guī)定質(zhì)量，但實(shí)際上卻大量使用行政許可，可是，靠這些事物的行政審批也并沒有解決質(zhì)量問題。其三，對資格、資質(zhì)的行政審批太濫。對從事一些需要具備特殊信譽(yù)、特殊條件或者特殊技能的職業(yè)、行業(yè)，如律師、注冊會(huì)計(jì)師等，規(guī)定許可是必要的。但是，對于從事一些技術(shù)性要求較低或者根據(jù)約定不損害第三人利益或者公共利益的職業(yè)，完全不需要也不必對從業(yè)人員的資格、資質(zhì)進(jìn)行審批，如對保姆的資格審批，對文秘的資格審批等。即使有些職業(yè)的從業(yè)資格、資質(zhì)需要經(jīng)過一定的權(quán)威機(jī)構(gòu)的認(rèn)定，也可以通過中介組織、行業(yè)協(xié)會(huì)來辦，不一定都要由行政機(jī)關(guān)審批。
3、實(shí)施行政許可環(huán)節(jié)過多、手續(xù)繁瑣、時(shí)限過長、“暗箱操作”，老百姓辦事很難。在某省，辦一個(gè)批發(fā)市場需要經(jīng)過112道審批；在某市，出租車運(yùn)營需要有26個(gè)證；在某市，外商投資房地產(chǎn)開發(fā)需要到13個(gè)政府部門辦理34項(xiàng)行政審批，提交220類審批材料，依法辦完全部審批項(xiàng)目，最長需要154天。申請人申請一項(xiàng)行政許可跑同一部門的多個(gè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或者多個(gè)部門的情況比比皆是。現(xiàn)行有關(guān)行政許可的規(guī)定往往對行政機(jī)關(guān)辦理時(shí)間沒有明確要求，“一拖了之”的現(xiàn)象普遍存在。行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可的條件不公開、程序不透明，“暗箱操作”嚴(yán)重。
4、重審批、輕監(jiān)管或者只許可、不監(jiān)管的現(xiàn)象比較普遍，市場進(jìn)入很難，可一旦進(jìn)入又無人監(jiān)管。行政許可很多，但各種安全事故仍然頻頻發(fā)生，其中相當(dāng)多的事故的發(fā)生都與行政機(jī)關(guān)“一批了之”不無關(guān)系。
5、有些行政機(jī)關(guān)利用行政許可亂收費(fèi)，把行政許可作為權(quán)力“尋租”的一個(gè)手段。在有些情況下，交費(fèi)甚至成了行政許可機(jī)關(guān)實(shí)施許可的主要條件或者唯一條件。審批條件不明確，行政機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)過大，加之審批公開程度較低，審批過程中很容易產(chǎn)生權(quán)錢交易。不少企業(yè)、個(gè)人為了取得許可，還要給好處、托關(guān)系，助長了腐敗現(xiàn)象的蔓延。在一定意義上，可以說行政許可已經(jīng)成為一個(gè)腐敗源。
6、行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可往往只有權(quán)力，沒有責(zé)任，責(zé)權(quán)不統(tǒng)一，缺乏公開、有效的監(jiān)督制約機(jī)制。現(xiàn)行行政許可制度在一定程度上已經(jīng)成為政府轉(zhuǎn)變職能的一個(gè)障礙。
五、制定《行政許可法》之目的
制定行政許可法，是全面推進(jìn)依法行政，實(shí)現(xiàn)政府行為法律化、規(guī)范化、理性化的必然要求，具體來講，主要有三個(gè)方面的理由：
1、制定行政許可法，是規(guī)范設(shè)定、實(shí)施行政許可行為的需要。行政許可作為一項(xiàng)重要的行政權(quán)力，是政府管理社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面事務(wù)的一種事前控制手段，在我國行政管理中被廣泛運(yùn)用，對于保障、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。
2、制定行政許可法，是深化行政審批制度改革的需要。針對行政許可實(shí)踐中存在的問題，從1998年開始，按照黨中央、國務(wù)院的部署，各省、自治區(qū)、直轄市對行政審批制度改革進(jìn)行了積極探索，取消一批行政審批項(xiàng)目，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。國務(wù)院于2001年9月成立了行政審批制度改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組，積極、穩(wěn)妥地推進(jìn)行政審批制度改革，于2002年10月和2003年2月分兩批、共取消了1195項(xiàng)行政審批事項(xiàng)，對82項(xiàng)行政審批事項(xiàng)改變了管理方式，取得了顯著成效。但是，要想從根本上解決行政許可中存在的問題，僅靠減少審批項(xiàng)目是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須以法律的形式，確立行政審批責(zé)任機(jī)制，排除改革的障礙，建立適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的行政許可制度。
3、制定行政許可法，是適應(yīng)加入世貿(mào)組織新形勢的需要。我國已經(jīng)成為世界貿(mào)易組織的成員，遵守規(guī)則、履行承諾是應(yīng)盡的義務(wù)。按照世貿(mào)組織協(xié)定的要求和我國政府的承諾，行政許可應(yīng)當(dāng)以透明和規(guī)范的方式實(shí)施，行政許可的條件和程序?qū)�貿(mào)易的限制不能超過必要的限度，中國工作組報(bào)告書對服務(wù)貿(mào)易的行政許可程序還提出了9條明確要求。這在客觀上對行政許可法的出臺也提出了迫切要求。
六、《行政許可法》對政府管理的影響
行政許可法是一部規(guī)范政府行為的重要法律。這部法律的貫徹實(shí)施。將對政府管理工作產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。這種影響主要體現(xiàn)出三個(gè)方面：
（一）貫徹實(shí)施行政許可法，將促進(jìn)政府管理理念的更新。
思想是行動(dòng)的先導(dǎo)。從一定意義上說，政府的管理理念對政府的管理方式和政府職能轉(zhuǎn)變具有決定性的意義。行政許可法的頒布施行，有利于進(jìn)一步轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的管理理念和思維方式，樹立適應(yīng)建立完善的社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)體制的現(xiàn)代管理理念，最重要的應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步樹立以下四個(gè)管理理念：
1、以民為本的管理理念。
以民為本的行政管理理念，是人民主權(quán)原則在政府管理中的根本體現(xiàn)。公民對政府的認(rèn)同、支持和擁護(hù)是政府合法性的來源和基礎(chǔ)，也是我們各項(xiàng)事業(yè)取得成功的保證。從根本上講，人民滿意不滿意、人民高興不高興、人民答應(yīng)不答應(yīng)，是判斷政府管理是否成功、是否有效的標(biāo)準(zhǔn)。樹立以民為本的管理理念，意味著政府管理要從以往的管制型轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代的服務(wù)型。政府的全部工作要以保障公民的基本權(quán)利、促進(jìn)公民權(quán)利的實(shí)現(xiàn)為根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，要傾聽公民的呼聲，為公民的參與、訴愿和救濟(jì)提供必要的途徑。
以民為本的管理理念，實(shí)質(zhì)上就是民主行政的理念。行政許可法的頒布實(shí)施，使得民主行政的內(nèi)涵增添了許多新的內(nèi)容。比如，在行政許可的設(shè)定方面，行政許可法規(guī)定，起草法律、法規(guī)草案，擬設(shè)定行政許可的，起草單位應(yīng)當(dāng)采取聽證會(huì)、論證會(huì)形式聽取意見，并向制定機(jī)關(guān)說明該行政許可的必要性、對經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可能產(chǎn)生的影響以及聽取和采納意見的情況；公民、法人或者其他組織可以向行政許可的設(shè)定機(jī)關(guān)和實(shí)施機(jī)關(guān)就行政許的設(shè)定提出意見和建議，等等。在行政許可的實(shí)施方面，從行政許可的申請、受理到審查、決定等環(huán)節(jié)以及期限都明確規(guī)定了方便申請人的制度和措施，并對聽證作了專門規(guī)定。這些規(guī)定，都體現(xiàn)了民主行政的新內(nèi)涵。這表明，民主行政不僅是在目的上要為人民服務(wù)，更重要的是在過程上要讓人民參與行政。同時(shí)，使得民主行政進(jìn)入了制度化的階段。這就要求我們必須進(jìn)一步樹立以民為本的管理理念，在政府工作中真正做到情為民所系、權(quán)為民所用、利為民所謀。
2、公開透明的管理理念。
民主行政，是以透明和開放為基本特征的。從民主行政的角度來看，知情權(quán)是公民的基本權(quán)利，也是公民其他權(quán)利能否得到保證和實(shí)現(xiàn)的一個(gè)基本前提。政府部門掌握著大量的信息資源，如果這些信息資源被社會(huì)充分、有效的利用，無疑會(huì)創(chuàng)造出更多的社會(huì)財(cái)富。同時(shí)，政府信息公開和透明也是公民監(jiān)督政府的一個(gè)有效途徑和措施。
我國憲法第二條規(guī)定：“中華人民共和國的一切權(quán)力屬于人民。”該條同時(shí)規(guī)定：“人民依照法律規(guī)定，通過各種途徑和形式，管理國家事務(wù)，管理經(jīng)濟(jì)和文化事業(yè)，管理社會(huì)事務(wù)。”根據(jù)這樣的憲法原則，國家機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采取各種措施保障廣大人民群眾對于國家的法律、法規(guī)、政策和措施以及重大社會(huì)事件等信息及時(shí)了解和掌握，只有這樣才能真正實(shí)現(xiàn)人民依法管理國家事務(wù)、管理經(jīng)濟(jì)和文化事業(yè)以及管理社會(huì)事務(wù)的基本權(quán)利。當(dāng)然，我們所說的公開、透明并不是要求將所有的政府信息都公之于眾。對于那些涉及國家重大利益和安全的信息，不但政府機(jī)關(guān)要嚴(yán)格依法保密，而且每個(gè)公民都有依法保密的義務(wù)、這也是各國的慣例。
“陽光是最好的防腐劑”。目前，公開透明原則已經(jīng)成為現(xiàn)代行政領(lǐng)域中的一條重要原則，成為防止公共權(quán)力濫用、保護(hù)公民合法權(quán)益的有力武器。行政許可法充分體現(xiàn)了這一重要原則。因此，學(xué)習(xí)貫徹行政許可法，就必須切實(shí)樹立公開透明的管理理念，提高政府工作的理性化水平。
3、誠實(shí)信用的管理理念。
樹立誠實(shí)信用的管理理念，其本質(zhì)就是為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造良好的信用環(huán)境。在新形勢下促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，最關(guān)鍵的是要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)良好的投資環(huán)境，從一定意義上來說，環(huán)境是第一競爭力，良好的投資環(huán)境是最基本的競爭優(yōu)勢。而良好的投資環(huán)境能不能形成，起決定作用的是政府講不講誠信。
市場經(jīng)濟(jì)愈發(fā)達(dá)，愈要求誠實(shí)守信，這是市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，也是現(xiàn)代文明的標(biāo)志。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府的信用程度，直接影響著市場經(jīng)濟(jì)體制的運(yùn)行狀況和經(jīng)濟(jì)效益的高低，成為決定市場資源走向的最根本的要素。如果政府信用出現(xiàn)了問題。就會(huì)使市場主體面對著諸多不確定的因素和諸多不可預(yù)知的問題，從而導(dǎo)致市場主體行為的短期化和經(jīng)濟(jì)效益的不穩(wěn)定性。一句話，沒有信用，就沒有秩序，經(jīng)濟(jì)就不可能健康發(fā)展。
行政行為缺乏穩(wěn)定性和可預(yù)期性是當(dāng)前一些地方和部門行政管理中存在的突出問題。其結(jié)果不僅降低了政府的公信力，背離了政府管理目標(biāo)，而且損害了行政效率，影響了政府的權(quán)威和形象。它所帶來的損失不僅是短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)損失，更是長遠(yuǎn)的信譽(yù)損失。行政許可法確立了信賴保護(hù)原則及相應(yīng)的制度、措施。我們貫徹實(shí)施行政許可法，就是要增強(qiáng)行政機(jī)關(guān)的信用意識，樹立誠實(shí)信用的管理理念，加快政府信用建設(shè)。
4、權(quán)責(zé)一致的管理理念。
長期以來，在行政管理實(shí)踐中，權(quán)力與責(zé)任脫鉤，有權(quán)無責(zé)現(xiàn)象較為普遍；權(quán)力與利益掛鉤，某些方面的行政管理帶有較明顯的趨利性特征。在現(xiàn)代法治社會(huì)，有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法受追究、侵權(quán)須賠償，是依法行政的基本要求。行政機(jī)關(guān)行使權(quán)力的過程，同時(shí)也是履行職責(zé)的過程；有多大的權(quán)力、就應(yīng)該承擔(dān)多大的責(zé)任；沒有無權(quán)力的責(zé)任，也沒有無責(zé)任的權(quán)力。行政許可法按照權(quán)責(zé)一致的原則，對行政機(jī)關(guān)違法設(shè)定、實(shí)施行政許可以及實(shí)施許可后不履行監(jiān)督職責(zé)都規(guī)定了嚴(yán)格的法律責(zé)任，并明確規(guī)定由此造成公民、法人和其他組織利益損害的，要依法承擔(dān)賠償責(zé)任，這對于進(jìn)一步樹立權(quán)責(zé)一致的的管理理念，建設(shè)責(zé)任政府意義重大。
（二）貫徹實(shí)施行政許可法，將促進(jìn)政府管理方式的創(chuàng)新。
我國傳統(tǒng)的行政管理方式，主要是以權(quán)力導(dǎo)向型管理為特征的。這種管理方式是在長期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下形成的，體現(xiàn)了政府全能主義和權(quán)力本位思想，政府處于社會(huì)的中心，對社會(huì)和經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行大一統(tǒng)式的管理。這種管理是一種直接的、微觀的、權(quán)力無限式的管理方式，是一種高度集權(quán)、政企不分、政事不分、政社不分的管理方式。這種傳統(tǒng)的管理方式，在我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展過程個(gè)曾發(fā)揮過重要的作用。然而，在當(dāng)前我國建立完善的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制和加入世貿(mào)組織的形勢下，這種管理方式的弊端就越來越顯現(xiàn)出來。它容易導(dǎo)致政府機(jī)構(gòu)的膨脹和社會(huì)功能的萎縮，阻礙了市場機(jī)制的發(fā)育和企業(yè)活力的發(fā)展，容易滋生腐敗現(xiàn)象和官僚作風(fēng)，加大了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的成本，降低了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率，有些方面已成為生產(chǎn)力發(fā)展的主要障礙。而過多、過濫的行政許可，正是這種傳統(tǒng)管理方式的集中體現(xiàn)。
在市場經(jīng)濟(jì)條件下，行政管理方式應(yīng)當(dāng)由權(quán)力導(dǎo)向型向規(guī)則導(dǎo)向型轉(zhuǎn)變，規(guī)則導(dǎo)向型的管理方式，其優(yōu)點(diǎn)是比較穩(wěn)定、規(guī)范，有預(yù)期性，而且形式多樣。其具體要求是：在直接管理和間接管理之間，重在間接管理；在靜態(tài)管理和動(dòng)態(tài)管理之間，重在動(dòng)態(tài)管理；在事前管理和事后監(jiān)督之間，重在事后監(jiān)督；在管理與服務(wù)之間，強(qiáng)調(diào)服務(wù)。
按照行政許可法的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在對經(jīng)濟(jì)、社會(huì)事務(wù)的管理方面，只要通過公民、法人或者其他組織自主決定、市場競爭機(jī)制、社會(huì)自律管理以及事后監(jiān)督等能夠解決的事項(xiàng)，就不要實(shí)行行政許可。這就是說在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，行政許可作為一種重要的行政管理方式，應(yīng)當(dāng)是行政機(jī)關(guān)不得已而為之的選擇。適應(yīng)這一要求，需要改變那種一出現(xiàn)問題就要強(qiáng)調(diào)審批、發(fā)證，以及“以批代管”、只“批”不“管”等行政管理方式，進(jìn)一步推進(jìn)政府管理體制和管理方式的創(chuàng)新。因此，我們要根據(jù)十六屆三中全會(huì)的精神，結(jié)合行政許可法的規(guī)定，研究制定推進(jìn)政府管理創(chuàng)新的方案、措施、辦法。一方面，按照行政許可法的規(guī)定，繼續(xù)下決心取消一批行政許可事項(xiàng)，真正把政府不該管的事交給企業(yè)、市場、行業(yè)組織和中介機(jī)構(gòu)，減少政府不必要的事前審批。另一方面，需要研究建立和完善適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的新的行政管理方式、機(jī)制，在繼續(xù)加強(qiáng)政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和市場監(jiān)管職能的同時(shí)，更加重視政府的社會(huì)管理、公共服務(wù)職能，切實(shí)把政府經(jīng)濟(jì)管理職能轉(zhuǎn)到主要為市場主體服務(wù)和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來。對應(yīng)當(dāng)由政府管理同時(shí)又不宜實(shí)施行政許可的事項(xiàng)，要認(rèn)真研究取消行政許可后加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管的措施、方法，不能因取消行政許可出現(xiàn)行政管理上的“真空”；對需要繼續(xù)實(shí)施行政許可的事項(xiàng)，也要認(rèn)真研究如何建立監(jiān)督制約機(jī)制，規(guī)范行政許可行為、強(qiáng)化對行政許可的監(jiān)督檢查，把事前行政許可與事后嚴(yán)格監(jiān)管有機(jī)地統(tǒng)一起來，確保把該政府管的事真正管住、管好，切實(shí)提高政府行政管理的效能。
（三）貫徹實(shí)施行政許可法，將促進(jìn)政府職能的根本性轉(zhuǎn)變。
加快轉(zhuǎn)變政府職能，建設(shè)行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制，是十六屆三中全會(huì)提出的重要改革任務(wù)，是新世紀(jì)、新階段完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)在要求，也是全面建設(shè)小康社會(huì)的客觀的需要。
在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制框架中，企業(yè)制度、市場機(jī)制和政府管理體制是三個(gè)最重要的組成部分。企業(yè)制度是市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，是創(chuàng)造財(cái)富和形成競爭力的源泉；市場機(jī)制是配置資源、調(diào)節(jié)供求、優(yōu)化結(jié)構(gòu)的基本方式；政府是維護(hù)公平競爭、保障經(jīng)濟(jì)主體合法權(quán)益、保持經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定的制度建設(shè)者和保護(hù)者。企業(yè)制度、市場機(jī)制和政府管理體制相互支撐、相互補(bǔ)充、制約和促進(jìn)，三者的協(xié)調(diào)關(guān)系和改革的均衡推進(jìn)，決定著整個(gè)新體制的質(zhì)量和效率：改革20多年來，我們在現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)、市場建設(shè)和政府行政管理體制改革方面都取得了重大進(jìn)展。但從總體上看，政府行政管理體制改革的速度滯后于企業(yè)改革和市場體系建設(shè)。與企業(yè)改革和市場機(jī)制發(fā)育的要求相比，政府行政管理體制與職能仍然存在著明顯的不適應(yīng)，比如：在發(fā)展觀念上，存在著重經(jīng)濟(jì)增長，輕社會(huì)發(fā)展，忽視經(jīng)濟(jì)與社會(huì)全面、協(xié)調(diào)發(fā)展的偏向；在政府職能上，直接干預(yù)市場較多，項(xiàng)目審批職能較多，戰(zhàn)略導(dǎo)向和創(chuàng)造外部環(huán)境的職能相對薄弱；在組織結(jié)構(gòu)上，縱向管理層級多，橫向部門之間相互分割和掣肘現(xiàn)象普遍存在,管理成本高，效率低；在約束和激勵(lì)機(jī)制上，有些責(zé)任不明確，存在權(quán)力與利益掛鉤、權(quán)力與責(zé)任脫鉤的現(xiàn)象，約束和激勵(lì)機(jī)制不健全;在決策方法上，公眾參與度和透明度有待進(jìn)一步提高,應(yīng)對突發(fā)事件的機(jī)制亟待建立；在工作作風(fēng)上,存在重管理輕服務(wù)現(xiàn)象，官僚主義、形式主義、弄虛作假等不正之風(fēng)和個(gè)別腐敗行為的影響比較惡劣。解決這些問題的根本出路，在于加快政府職能轉(zhuǎn)變和深化行政管理體制改革。針對現(xiàn)實(shí)的體制性障礙和突出矛盾，黨的十六屆三中全會(huì)從實(shí)際出發(fā)，提出了五項(xiàng)轉(zhuǎn)變政府職能的重點(diǎn)，即：改革審批制度和減少直接干預(yù)；反對和打破行政性壟斷；完善宏觀調(diào)控和加強(qiáng)中長期計(jì)劃；加強(qiáng)對重要領(lǐng)域的行政監(jiān)管；加強(qiáng)社會(huì)管理和公共服務(wù)。