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內(nèi)控工作計劃
日子在彈指一揮間就毫無聲息的流逝，很快就要開展新的工作了，讓我們一起來學(xué)習(xí)寫計劃吧。什么樣的計劃才是好的計劃呢？以下是小編幫大家整理的內(nèi)控工作計劃，希望能夠幫助到大家。
內(nèi)控工作計劃1
一、目標(biāo)管理過程
目標(biāo)管理的實質(zhì)是績效價值導(dǎo)向，目標(biāo)管理讓整個項目經(jīng)理部、各個部門、每個人事先有明確的考核指標(biāo)，事中有檢查考評，事后有獎罰兌現(xiàn)。倡導(dǎo)質(zhì)量第一，同時把降低成本實現(xiàn)贏利最大化作為目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，對項目經(jīng)理部各部門崗位職責(zé)、項目管理辦法等進(jìn)行全面細(xì)化。建立一套完整的目標(biāo)管理體系，具體應(yīng)包括以下四個環(huán)節(jié)：一是確定組織目標(biāo)。組織總目標(biāo)是組織共同意愿、宗旨和使命的某一階段欲達(dá)成的狀態(tài)或結(jié)果。二是進(jìn)一步制定和實行項目管理目標(biāo)責(zé)任制，對項目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評估和預(yù)算分割，測算出目標(biāo)責(zé)任成本，強(qiáng)化項目部人員的成本意識。每月進(jìn)行目標(biāo)考核，管理人員一律實行與目標(biāo)掛鉤的考核工資。
二、組織目標(biāo)層次體系
1、預(yù)算合同科。負(fù)責(zé)編制月度項目預(yù)算，根據(jù)預(yù)算監(jiān)控項目成本，協(xié)助做好成本分析，準(zhǔn)確理解合同條款，管理項目各類合同，協(xié)議，變更通知單，業(yè)務(wù)聯(lián)系單，簽認(rèn)單等；主辦項目變更索賠工作，按合同條款或變更單及時填寫索賠申請單，負(fù)責(zé)合同結(jié)算和中間已完工作量的計算工作；正確統(tǒng)計已完成工作量，按項目成本預(yù)算編制已完成工程項目預(yù)算成本，為成本預(yù)算提供工程結(jié)算收入預(yù)算資料。
2、財務(wù)主管科。負(fù)責(zé)項目成本預(yù)算，及時歸集成本費(fèi)用，并按預(yù)算控制成本支出，編制與成本預(yù)算結(jié)構(gòu)相一致的成本報；負(fù)責(zé)項目資金收付款管理工作，根據(jù)項目月度成本預(yù)算編制月度資金預(yù)算，經(jīng)審批后具體監(jiān)控實施；負(fù)責(zé)成本分析工作，提供成本分析報告。
3、施工管理科。編制施工進(jìn)度計劃，材料耗用計劃，設(shè)備，勞務(wù)使用計劃，經(jīng)審批后實施，嚴(yán)格執(zhí)行工程技術(shù)規(guī)程，控制結(jié)構(gòu)材料用量，降低工程施工成本，嚴(yán)格審核分包單位已完工程量結(jié)算單，控制分包成本。
4、質(zhì)量科。參加施工組織設(shè)計的優(yōu)化和具體實施計劃編排，嚴(yán)格執(zhí)行工程質(zhì)量規(guī)范，確保工程質(zhì)量，負(fù)責(zé)落實項目經(jīng)理降低施工成本，確保工程質(zhì)量的技術(shù)。
5、人事科。負(fù)責(zé)項目人工資成本供職工作，參照預(yù)算編制人工費(fèi)使用計劃，提出項目部分配方案，對內(nèi)部勞務(wù)組按完工證和合同或內(nèi)部價格計算勞務(wù)人工費(fèi)，建立人工費(fèi)通知臺帳，編制上報有關(guān)，對人工費(fèi)使用情況進(jìn)行分析；要求配合項目經(jīng)理合理控制人員數(shù)量，嚴(yán)格執(zhí)行人員定量標(biāo)準(zhǔn)。其次是控制工時標(biāo)準(zhǔn)，獎勵職工降低工時消耗，提高勞動生產(chǎn)率。
6、材料設(shè)備管理科。負(fù)責(zé)編制項目材料采購計劃，機(jī)械調(diào)配，租賃，修理計劃，確保施工順利進(jìn)行；搜集整理物資，設(shè)備價格資料，負(fù)責(zé)項目部權(quán)限內(nèi)的材料，設(shè)備租賃采購工作，負(fù)責(zé)或協(xié)助已簽訂的大宗采購合同具體實施，實行限額料，控制材料消耗，做好周轉(zhuǎn)材料，機(jī)械設(shè)備的管理，建立物資，設(shè)備各類臺帳，上報統(tǒng)計報表。
三、工程項目管理的主要內(nèi)容
1、進(jìn)度控制
建設(shè)項目是在動態(tài)條件下實施的，因此進(jìn)度控制是一個動態(tài)的管理過程，它包括進(jìn)度目標(biāo)的分析和論證，在收集資料和調(diào)查研究的基礎(chǔ)上編制進(jìn)度計劃和進(jìn)度計劃的跟蹤檢查與調(diào)整。為了實現(xiàn)進(jìn)度目標(biāo)，進(jìn)度控制的過程也就是隨著項目的進(jìn)展，進(jìn)度計劃不斷調(diào)整的過程。在進(jìn)度計劃控制中，一般是利用網(wǎng)絡(luò)計劃的方法對進(jìn)度計劃的執(zhí)行進(jìn)行糾偏調(diào)整，較為有效的方法是采用“工期—成本”優(yōu)化原理，當(dāng)發(fā)現(xiàn)施工進(jìn)度滯后于計劃時，要充分考慮壓縮成本和工期壓縮可能性后，有計劃地逐次壓縮費(fèi)用最低的關(guān)鍵工作，最終達(dá)到控制工期和控制費(fèi)用的目的，保證項目順利進(jìn)行。進(jìn)度控制的目的是要按照承包合同規(guī)定的進(jìn)度和時間要求完成工程建設(shè)任務(wù)。進(jìn)度控制的內(nèi)容應(yīng)該包括：進(jìn)度計劃的制定、實施、檢查、調(diào)整。施工進(jìn)度計劃是表示施工項目中各單位、各工種在施工中的銜接與配合、勞動力安排和各種施工物資材料的供應(yīng)時間，確定各分部、分項工程按計劃的要求進(jìn)行施工。必要時，為保證在合同工期內(nèi)竣工，必須對進(jìn)度計劃進(jìn)行必要的調(diào)整和補(bǔ)充。施工進(jìn)度計劃的控制和其他管理活動一樣，也是一種周期性的循環(huán)，即編制進(jìn)度計劃、執(zhí)行進(jìn)度計劃、檢查計劃執(zhí)行的情況，最后是采取措施糾正和調(diào)整偏差，然后再進(jìn)入下一個循環(huán)。
2、質(zhì)量控制
工程質(zhì)量的好壞將直接影響到社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。目前“質(zhì)量第一”的重要性已經(jīng)在建筑領(lǐng)域得到了廣泛的重視。要做到“質(zhì)量第一”，確實搞好質(zhì)量的管理和控制，應(yīng)該充分了解質(zhì)量管理的'內(nèi)涵，以及質(zhì)量管理體系中的每一個步驟。根據(jù)人、機(jī)、料、法、環(huán)五大要素的管理理論和對工程施工全過程進(jìn)行一般性的分析，明確項目質(zhì)量控制的內(nèi)容。
（1）原材料的質(zhì)量控制。工程所用建筑材料是形成工程實體的原料，也是工程質(zhì)量形成的基本要素。保證建筑材料按質(zhì)、按量的供應(yīng)和使用是項目質(zhì)量控制的重要內(nèi)容。對建筑材料的質(zhì)量控制應(yīng)堅持“三把關(guān)”的制度，即材料供應(yīng)人員把關(guān)、技術(shù)質(zhì)量檢驗人員把關(guān)、操作使用人員把關(guān)。
（2）施工工序的質(zhì)量控制。施工工序的質(zhì)量控制是質(zhì)量控制最基本的內(nèi)容，其目的就是要發(fā)現(xiàn)偏差和分析影響工序質(zhì)量的制約因素，并消除制約因素，使工序質(zhì)量控制在一定范圍內(nèi)，以確保每道工序的質(zhì)量。建筑工程施工工程量大、同步操作人員多以及交叉作業(yè)的存在，使建筑施工的工序具有連續(xù)的相互搭接的特征，控制好工序質(zhì)量，就要求做到對每道工序、每個工作面都實施監(jiān)督，操作檢驗把關(guān)、預(yù)防和檢測檢驗相結(jié)合的管理控制方法。
（3）成品保護(hù)的質(zhì)量控制。施工周期長和多工種交叉作業(yè)的存在，決定了建筑工程施工成品保護(hù)的重要性。人是決定性的因素。管理人員、施工人員及操作人員自身素質(zhì)的高低對工程質(zhì)量的優(yōu)劣起決定性的作用。人員素質(zhì)高低對工程質(zhì)量影響的表現(xiàn)形式就是工作的質(zhì)量，因此首先必須對工作質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格的管理和控制。以工作質(zhì)量促工程質(zhì)量，加強(qiáng)文明施工，確保安全生產(chǎn)和文明作業(yè)。
內(nèi)控工作計劃2
20xx年度審計計劃。內(nèi)部審計工作計劃以防范風(fēng)險、防止舞弊行為、規(guī)范財務(wù)流程和財務(wù)紀(jì)律、提高管理水平為出發(fā)點(diǎn)，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財務(wù)信息披露為年度重點(diǎn)審計項目。
一、20xx年度內(nèi)部審計工作目標(biāo)
（一）每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告季度工作計劃執(zhí)行情況和季度工作報告。
（二）對公司經(jīng)濟(jì)活動做到事前了解情況、事中審計監(jiān)督、
事后總結(jié)報告.對重大合同、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，確保財務(wù)信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
（三）加強(qiáng)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險投資防范治理機(jī)制。
二、審計資源
內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開展主要通過財務(wù)資料、歸檔文件、部門管理文件、OA流程等資料的獲取，以及對相應(yīng)工作人員的訪談，獲取所需資料。
三、20xx年度內(nèi)部審計項目
（一）對20xx年度財務(wù)報告及20xx年季度報、半年報財務(wù)信息進(jìn)行內(nèi)部審計
審計級次：一級（重點(diǎn)項目）
審計安排：全年
審計目標(biāo)：20xx年報、季度、半年報財務(wù)報表合法性、合規(guī)性、真實性和完整性的內(nèi)部審計。
審計內(nèi)容：財務(wù)報表是否遵守《企業(yè)會計準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定；會計政策與會計估計是否合理，是否發(fā)生變更；是否存在重大異常事項；是否滿足持續(xù)經(jīng)營假設(shè)；與財務(wù)報告相
關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險；各項財務(wù)信息準(zhǔn)確完整。
（二）幕集資金的使用和保管
審計級次：一級(年度重點(diǎn)項目)
審計安排:
每季度一次
審計目標(biāo):
募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進(jìn)行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務(wù)記錄準(zhǔn)確、完整。
審計內(nèi)容:
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權(quán)限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補(bǔ)充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點(diǎn)等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進(jìn)度、投資效益與招股說明書是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購買的大額固定資產(chǎn)項目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權(quán)限是否符合授權(quán)規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計
審計級次:一級（年度重點(diǎn)項目）
審計安排:半年度檢查一次
審計目標(biāo):固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運(yùn)行；固定資產(chǎn)的購置符合授權(quán)審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計價符合會計準(zhǔn)則和會計政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點(diǎn)情況。
審計內(nèi)容：
1.固定資產(chǎn)購置的審批授權(quán)權(quán)限、簽訂購買合同是否經(jīng)過審批程序，入賬是否準(zhǔn)確及時，核算和折舊、減值準(zhǔn)備的計提等是否符合公司財務(wù)制度的要求。
2.固定資產(chǎn)購買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同xxx份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護(hù)、盤點(diǎn)等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。
4.檢查購入資產(chǎn)的運(yùn)營狀況是否與合同所標(biāo)的的功能相一致。
（四）常規(guī)性審計項目
審計級次：二級
審計安排：按季度或月度時間點(diǎn)進(jìn)行
審計目標(biāo)：財務(wù)信息的'管理控制
審計內(nèi)容：
1每月對公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)以及子公司的會計資料、財務(wù)收支環(huán)節(jié)及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進(jìn)行審計。
2.每月根據(jù)財務(wù)憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財務(wù)控制項目，進(jìn)行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規(guī)定、出庫單是否嚴(yán)格按審批流程簽字確認(rèn)。
（五）突發(fā)性審計或臨時性審計
根據(jù)公司實際需要，按照公司董事會、審計委員會、公司管理者提出的需要，進(jìn)行內(nèi)部突發(fā)性審計工作或臨時性審計工作。
四、內(nèi)部控制程序評價
20xx年度審計評估公司內(nèi)部控制制度的合理性、合規(guī)性、適時性，對內(nèi)部控制環(huán)境、經(jīng)營風(fēng)險、控制活動等進(jìn)行評估和測試。、
五、后續(xù)審計的必要安排
內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計制度，接受公司既定的后續(xù)審計政策。我們有責(zé)任對審計報告中認(rèn)為有問題的每一審計項目實施后續(xù)審計，安排相關(guān)后續(xù)審計計劃、審計范圍和目標(biāo)，實施相關(guān)后續(xù)審計程序，其目的是確定有無采取糾正措施，向公司董事會和管理層報告這些措施，并評價它們對糾正審計過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時，我們有責(zé)任和義務(wù)發(fā)送與后續(xù)審計有關(guān)的報告。
內(nèi)控工作計劃3
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)
內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計劃的制訂。
二、制度系統(tǒng)的整理
1、自查階段。各部門應(yīng)于xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險評估，對已有的內(nèi)部控制制度及其實施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險進(jìn)行對比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對相關(guān)制度修訂。報集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報內(nèi)審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關(guān)檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的.監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險控制點(diǎn)；對制度、流程進(jìn)行修訂、升級。
4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評估，對改進(jìn)落實情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
三、xx年的預(yù)算跟蹤工作
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的xx年度預(yù)算，按月序時跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對預(yù)算實際情況，定期、不定期對預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
四、集團(tuán)考核指標(biāo)評估工作
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評估。
3、對各項考核指標(biāo)間的銜接情況開展評估。
4、對評估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會報告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級。
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計劃，請領(lǐng)導(dǎo)指正。
內(nèi)控工作計劃4
一、高校內(nèi)部審計質(zhì)量控制的重要意義
（一）基本介紹
這一工作主要以審計部門為主體，部門審計人員根據(jù)所規(guī)定的審計要求，有針對性的對業(yè)務(wù)工作以及高校管理工作進(jìn)行目標(biāo)性發(fā)展和運(yùn)行，以此提升工作質(zhì)量和水平。其中，審計質(zhì)量主要包括審計報告、程序質(zhì)量、建議書、計劃質(zhì)量以及審計方法等基本內(nèi)容。
（二）重要意義
高校在管理過程中，內(nèi)部審計質(zhì)量的高低，與審計效果有直接影響，進(jìn)而為了促進(jìn)審計效果充分發(fā)揮，應(yīng)對質(zhì)量及時、有效控制。實施內(nèi)部審計質(zhì)量控制，一方面，能夠促進(jìn)高校有序管理，能夠降低高校的經(jīng)營管理風(fēng)險，提升安全系數(shù)，為財務(wù)管理工作提供有利支持。另一方面，能夠提升審計工作者實施審計工作的意識，強(qiáng)化工作者的工作能力和綜合素質(zhì)，促進(jìn)自身的職能作用充分發(fā)揮。
首先，能夠優(yōu)化審計質(zhì)量。高校要想取得良好的管理效果，務(wù)必優(yōu)化審計質(zhì)量，只有審計質(zhì)量得到及時優(yōu)化，才能及時迎合實際管理工作的發(fā)展需求。與此同時，還能將潛在的管理問題以及小范圍的'管理問題及時預(yù)防和解決，從而降低不利影響因素的發(fā)生幾率。其次，能夠提升審計效益。審計工作注重經(jīng)濟(jì)效益，為了在有限時間內(nèi)，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化，應(yīng)及時對審計工作進(jìn)行質(zhì)量控制，以此促進(jìn)審計工作實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和效率雙贏。最后，能夠促進(jìn)審計工作健康、有序發(fā)展，在發(fā)展的基礎(chǔ)上，再次進(jìn)行質(zhì)量優(yōu)化，促進(jìn)二者形成良性循環(huán)。
二、高校內(nèi)部審計質(zhì)量控制的方法分析
（一）關(guān)鍵環(huán)節(jié)質(zhì)量控制
所謂關(guān)鍵環(huán)節(jié)，指的是影響高校審計工作的審計活動。對這一環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量控制，指的是針對特殊審計環(huán)節(jié)和領(lǐng)域而實施的有效措施及手段。對此應(yīng)事先尋找重要點(diǎn)、重要區(qū)域以及重要控制區(qū)域。不同的計活動，重要點(diǎn)不盡相同，有的是以人為重要點(diǎn)，有的以物為重要點(diǎn)，即使審計活動存在差異性，但是每一審計活動所蘊(yùn)含的信息都是有主次的，同時，這其中也隱含著一定風(fēng)險。當(dāng)審計活動正式實施時，此時要明確定位重要點(diǎn)，以此了解審計內(nèi)容。其中，重要點(diǎn)即對審計稿件進(jìn)行全面整理、歸納、總結(jié)、分析、整合。相對重要的關(guān)鍵點(diǎn)通常會對審計活動影響較大。
上述工作有效完成后，接下來應(yīng)在結(jié)合環(huán)節(jié)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，制定合理的審計計劃、審計方案，同時，進(jìn)行審計小組分配，明確各個小組以及同一小組內(nèi)不同成員的工作目標(biāo)的任務(wù)，并且還要安排專業(yè)性人員對其進(jìn)行內(nèi)部控制。每一質(zhì)量控制重要點(diǎn)都應(yīng)得到相應(yīng)的質(zhì)量控制，根據(jù)具體要求，審計人員實施針對性的控制措施，促進(jìn)審計質(zhì)量整體性提高。也可以不定期的對審計情況進(jìn)行檢查，觀察審計質(zhì)量控制是否與原計劃同步，一旦發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量控制失衡現(xiàn)象時，應(yīng)及時進(jìn)行統(tǒng)一化處理，促進(jìn)審計工作與預(yù)期效果趨近一致。此外，審計工作者應(yīng)格外注意自身的審計工作內(nèi)容，強(qiáng)化責(zé)任意識和檢驗意識。
（二）程序質(zhì)量控制
所謂程序質(zhì)量控制，控制對象主要是執(zhí)行業(yè)務(wù)整體過程，對此實施全面的質(zhì)量控制，能夠促進(jìn)審計活動的效果及時達(dá)到預(yù)期。對于審計失準(zhǔn)現(xiàn)象及時記錄、合理分析、有效解決。這里主要分析審計計劃的控制，即規(guī)劃審計范圍、明確審計方式，這一審計活動從審計計劃到審計報告這一全部過程。
制定審計計劃之前，應(yīng)全面了解審計部門的具體情況、審計目標(biāo)、審計活動大小以及審計措施；明確重點(diǎn)審計范圍、進(jìn)展情況、審計時間以及會計問題和資金費(fèi)用；合理對小組成員進(jìn)行分工、領(lǐng)悟?qū)徲嬕饬x以及風(fēng)險評價。其中，審計風(fēng)險是重點(diǎn)，具體包括檢查風(fēng)險、特定風(fēng)險以及控制風(fēng)險。現(xiàn)如今，高校審計工作正處于任務(wù)繁重、環(huán)境多變、風(fēng)險較多的狀態(tài)之下，這時工作人員在制定計劃時，應(yīng)全面考慮已經(jīng)存在的風(fēng)險，再對問題進(jìn)行預(yù)見、分析、解決的基礎(chǔ)上，制定合理的審計計劃。待計劃完成后，應(yīng)關(guān)注該計劃的落實情況。要想促進(jìn)該計劃有效落實，實現(xiàn)良好的落實效果，應(yīng)健全審計制度、提升人員素質(zhì)、優(yōu)化組織機(jī)構(gòu)。只有確保審計計劃及時落實，才能發(fā)揮內(nèi)部質(zhì)量控制的意義。此外，當(dāng)審計計劃在制定和計劃執(zhí)行的過程中出現(xiàn)問題時，應(yīng)將問題及時處理、全面處理、高效處理。
（三）資源質(zhì)量控制
審計資源包括制度、人員以及機(jī)構(gòu)等要素，其中這三要素分別是審計活動的體、魂、用。這一內(nèi)容對審計活動的順利開展有重要影響，因此要從根本上對其進(jìn)行資源質(zhì)量控制。從構(gòu)成要素出發(fā)對其進(jìn)行資源質(zhì)量控制，首先要完善相關(guān)制度體系，在進(jìn)行制度完善時，應(yīng)廣泛爭取全體工作者的意見，提升所建制度體系的完善性。其次，重視“以人為本”的發(fā)展理念，提升審計工作者的責(zé)任心，強(qiáng)化審計工作水平。最后，執(zhí)行機(jī)構(gòu)要與時俱進(jìn)的創(chuàng)新，適應(yīng)上述制度發(fā)展需要，與制定相適應(yīng)，促進(jìn)二者協(xié)調(diào)發(fā)展。
三、結(jié)論
綜上所述，高校內(nèi)部審計工作通過關(guān)鍵環(huán)節(jié)質(zhì)量控制、程序質(zhì)量控制以及資源質(zhì)量控制等方法進(jìn)行質(zhì)量控制，有利于降低高校的財務(wù)風(fēng)險、優(yōu)化高校管理、促進(jìn)高校建設(shè)順利、有序進(jìn)行。與此同時，還能發(fā)揮內(nèi)部審計質(zhì)量控制的意義，深化高校教育改革。
內(nèi)控工作計劃5
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》
在新手冊宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點(diǎn)，切實做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
（二）加強(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實基礎(chǔ)管理，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強(qiáng)各項基礎(chǔ)管理工作，不斷實現(xiàn)管理的'精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。
（三）以提升執(zhí)行力和風(fēng)險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出重大、重要風(fēng)險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預(yù)算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實適用流程及風(fēng)險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
內(nèi)控工作計劃6
回想一個學(xué)期已經(jīng)過去，一轉(zhuǎn)眼我們也即將成為大一新生的學(xué)長學(xué)姐、在這過去的一年里大家都發(fā)生了很大的變化，我們以嶄新的面孔來迎接新學(xué)期的到來、而我們生活部當(dāng)然也不例外的為了迎接變化的腳步，為了更好的為廣大同學(xué)們服務(wù)，我們進(jìn)行了內(nèi)部成員的內(nèi)部重組，大三的學(xué)長學(xué)姐都放下了部門的工作，全心投入學(xué)習(xí)和工作，所有的工作都由我們下屆的接手、由于我們是新手接班，所以我們部的'新接手的成員在去年就已經(jīng)開始準(zhǔn)備部門的工作，制定了如下的大致工作計劃：
一、新學(xué)期會議
由于新學(xué)期學(xué)校的布局調(diào)整，我們部門為了配合這突然的改變，我們重新召集部門成員進(jìn)行新的工作計劃商討、經(jīng)過部門成員的熱烈討論我們終于商談出了一份較合理的臨時的宣傳和招新計劃。
二、招新工作的展開
制定出了一份較合理的招新計劃，綜合考慮各方面因素。我們會物色一些有能力的新生，讓他們在我部進(jìn)行實習(xí)，提前熟悉我部的運(yùn)作，使得正式加入學(xué)生會后能迅速投入工作。
三、新校區(qū)工作的調(diào)整
搬至新校區(qū)，所處的環(huán)境與北院就不同了，食堂的執(zhí)勤工作要做出相應(yīng)的調(diào)整，工作力度要大大加強(qiáng)，給大一新生帶個好頭，為以后工作的開展鋪墊好，利于以后工作順利的開展。
四、日常工作的開展
加強(qiáng)食堂執(zhí)勤，積極主動與食堂負(fù)責(zé)人，學(xué)校后勤部交流。定期收集每班對食堂意見與建議，集合眾人的智慧，改良宿舍、飯?zhí)玫墓芾恚矂?chuàng)良好的休息生活區(qū)。
五、活動組織和策劃的開展
1、預(yù)防流感、預(yù)防疾病。對同學(xué)們進(jìn)行流感知識普及，消除同學(xué)們對流感恐懼心理，加強(qiáng)同學(xué)們對流感的防范意識，協(xié)助校醫(yī)院做好流感預(yù)防工作、在換季的時候為大家提供一些預(yù)防疾病的知識，以板報和宿舍欄的形式來宣傳預(yù)防疾病的知識。
2、新校區(qū)處于郊區(qū)，有利于我們戶外活動的開展，我們要抓住這一優(yōu)勢多組織戶外外出活動，內(nèi)容新穎獨(dú)特，突出生活部的特色！
計劃趕不上變化，我們會根據(jù)變化做出相應(yīng)的調(diào)整。把生活部真正的符合與貼近生活，牢固學(xué)校與學(xué)生的紐帶作用。下學(xué)期所有干部以及干事將一如既往，以最飽滿的熱情，最積極的態(tài)度投入到工作中，以確保我院系我部門的各項工作有條不紊地開展。為學(xué)校的科學(xué)技術(shù)文化工作添磚加瓦，貢獻(xiàn)出最大的力量。
內(nèi)控工作計劃7
為進(jìn)一步規(guī)范社會保險經(jīng)辦管理工作，確保社會保險業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全運(yùn)行，嚴(yán)控經(jīng)辦風(fēng)險，保障基金安全、數(shù)據(jù)安全。根據(jù)《社會保險法》、《社會保險稽核辦法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣局實際，現(xiàn)對二0一九年社會保險稽核工作作出如下工作安排，請認(rèn)真照此執(zhí)行。
一、內(nèi)部日常稽核
（一）稽核內(nèi)容
企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險基金收、支、管等各項業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況及計算機(jī)硬件、軟件管理運(yùn)行情況。
（二）稽核重點(diǎn)
按照《內(nèi)控制度》要求，重點(diǎn)對：
1、基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險參保登記及繳費(fèi)基數(shù)申報，基本養(yǎng)老保險、工傷保險、醫(yī)療保險、生育保險、失業(yè)保險基數(shù)確定及征收比例、養(yǎng)老保險在職退費(fèi)及死亡退費(fèi)、養(yǎng)老保險關(guān)系轉(zhuǎn)移、參保人員有關(guān)重要信息數(shù)據(jù)變更、退休待遇計發(fā)、退休費(fèi)社會化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶與退休費(fèi)補(bǔ)發(fā)、工傷生育保險待遇支付、財務(wù)基金管理等方面業(yè)務(wù)經(jīng)辦手續(xù)是否齊全、是否履行層層符合審批手續(xù)、是否存在手工辦理、現(xiàn)金支付等情況。
2、各項業(yè)務(wù)是否按照操作規(guī)程和業(yè)務(wù)流程經(jīng)辦，內(nèi)控制度是否執(zhí)行到位。
3、計算機(jī)硬件、軟件管理是否執(zhí)行到位，信息是否安全。
（三）稽核方式和目標(biāo)
以日常稽核和定期抽查相結(jié)合，按照內(nèi)控制度要求，做好內(nèi)部稽核工作，并于每月末對上月經(jīng)辦的重點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查，抽查面不低于經(jīng)辦業(yè)務(wù)量的.20%。通過日常稽核，促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦達(dá)到制度化、規(guī)范化，切實做到各項業(yè)務(wù)經(jīng)辦依法合規(guī)。
二、實地稽核
（一）稽核時間和內(nèi)容
于20xx年8月至10月，對我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費(fèi)基數(shù)申報情況及社會保險費(fèi)繳納情況進(jìn)行實地稽核。實地稽核的內(nèi)容為：
1、員工參保情況，查是否存在少報、漏報參保人數(shù)。
2、申報繳費(fèi)基數(shù)情況，查是否存在少報、漏報工資基數(shù)情況。
3、社保費(fèi)繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費(fèi)情況。
4、社保待遇支付情況，查是否按照規(guī)定享受各項社會待遇。
（二）稽核方式
成立局實地稽核工作小組，工作小組由分管股局長牽頭，成員由稽核股、統(tǒng)籌股、財務(wù)股相關(guān)工作人員組成，工作小組具體負(fù)責(zé)全縣參保企業(yè)實地稽核工作，實地稽核企業(yè)為安漢集團(tuán)及所屬公司、九天真空、電信等，實地稽核面力爭達(dá)到25%以上。
內(nèi)控工作計劃8
一
自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行20xx年內(nèi)控管理情況報告：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績，為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，XX年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點(diǎn)落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
內(nèi)控管理工作計劃二
我從事銀行工作多年，服務(wù)過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認(rèn)真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認(rèn)可和擁護(hù)。根據(jù)我行20xx年一年來會計結(jié)算工作的實際情況，20xx年的工作主要從三個方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：
一、 年工作計劃中的重點(diǎn)仍以客戶為中心，做好結(jié)算服務(wù)工作。客戶是我們的生存之源，作為營業(yè)部又是對外的窗口，服務(wù)的好壞直接影響到我行的.信譽(yù)
1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務(wù)要求越來越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi)、稅款、財政性收費(fèi)、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)、開放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強(qiáng)與個人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個人業(yè)務(wù)、熟悉個人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
二、 強(qiáng)內(nèi)控制度管理，防范風(fēng)險，保證工作質(zhì)量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強(qiáng)帳戶管理(確保我行開戶單位的質(zhì)量)和上門服務(wù)。
3、制定出財務(wù)人員工作計劃，進(jìn)一步加強(qiáng)會計出納制度，嚴(yán)格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來結(jié)算風(fēng)險的手段。
5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結(jié)算事故。
6、切實履行對分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。
7、做好會計核算質(zhì)量的定期考核工作。
三、以人為本提高員工的全面素質(zhì)。員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊伍
1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風(fēng)險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計劃上報人事部門，準(zhǔn)備對出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎(chǔ)知識以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。
3、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵員工，強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。
5、有計劃、有目的地進(jìn)行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。
內(nèi)控工作計劃9
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好xx年度的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
xx年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度，強(qiáng)化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內(nèi)部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn)，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上20xx年度主要工作計劃如下：
1、加強(qiáng)內(nèi)部控制知識的培訓(xùn)。xx年組織參加一次外部內(nèi)控知識的培訓(xùn)課，學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
2、按時完成自我內(nèi)部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務(wù)所要求按時進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計工作，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計底稿及報告，并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)控審計報告及內(nèi)部審計工作報告。
3、進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的`選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒ǎ_保內(nèi)控審計報告的可驗證性、可追溯性。
4、更新企業(yè)內(nèi)部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對20xx年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程，組織管理小組補(bǔ)充并完善相關(guān)制度，并將相關(guān)流程補(bǔ)充到《企業(yè)內(nèi)部控制手冊》中去，對于沒有發(fā)布的制度
督促相關(guān)部門及時修訂并發(fā)布。
5、加強(qiáng)財務(wù)報告的審核工作。為了提高公司財務(wù)報告的可信性與準(zhǔn)確性，xx年將加強(qiáng)財務(wù)報告的審核工作，編制財務(wù)報告內(nèi)部審核模板，完善財務(wù)報告內(nèi)部審核的內(nèi)容，及時保留審核底稿并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)部審核報告。
內(nèi)控工作計劃10
為推進(jìn)市直行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，確保財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》(以下簡稱《內(nèi)控規(guī)范》)在我市的貫徹實施和有序推進(jìn)，特制定本實施方案。
一、統(tǒng)一思想
《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與行政事業(yè)單位的實際情況相結(jié)合，重點(diǎn)強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度中，是指導(dǎo)行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實施《內(nèi)控規(guī)范》對提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，落實中央八項規(guī)定和《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對浪費(fèi)條例》，建設(shè)服務(wù)型政府具有重要意義。
二、實施范圍
從今年起在市直黨群機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位)，全面實施《內(nèi)控規(guī)范》工作。
三、總體目標(biāo)
通過《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施，夯實市直行政事業(yè)單位各項基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財務(wù)信息真實完整，達(dá)到進(jìn)一步推進(jìn)財政規(guī)范化科學(xué)化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預(yù)防腐敗、提高公共服務(wù)的效率和效果。
四、組織領(lǐng)導(dǎo)
為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施工作，市財政局建立由局長為主任、分管局領(lǐng)導(dǎo)為副主任，局內(nèi)相關(guān)科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制，對全市行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實施工作負(fù)總責(zé)。
各部門(單位)要成立工作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)實施工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，采用適當(dāng)?shù)姆绞浇嵤┕ぷ鳈C(jī)制，制定貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案，明確目標(biāo)任務(wù)、工作措施和時限要求，負(fù)責(zé)本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實施和運(yùn)行工作。
五、實施步驟
全市《內(nèi)控規(guī)范》實施工作具體分為以下三個階段：
(一)組織發(fā)動(20xx年6月)。
召開市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施動員和培訓(xùn)會，組織各部門(單位)學(xué)習(xí)財政部通知精神，系統(tǒng)培訓(xùn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容、實質(zhì)和精髓，為全面實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍和奠定基礎(chǔ);各部門(單位)按照內(nèi)控規(guī)范要求、結(jié)合本單位實際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實施;做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施的宣傳發(fā)動工作，培育良好的內(nèi)部控制文化，形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實施氛圍;制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案，盡早啟動。
(二)建設(shè)階段(20xx年7-11月底)。
各部門(單位)以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù)，以單位現(xiàn)有管理體系為基礎(chǔ)開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。
1、流程梳理：以各部門(單位)經(jīng)濟(jì)活動為基礎(chǔ)，按照《內(nèi)控規(guī)范》要求，對現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，在此基礎(chǔ)上依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求進(jìn)一步完善本單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程目錄;同時，對本單位的各項經(jīng)濟(jì)支出進(jìn)行系統(tǒng)梳理，形成經(jīng)濟(jì)支出分類目錄。
2、風(fēng)險評估：在流程梳理的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀，開展經(jīng)濟(jì)活動的風(fēng)險評估工作，識別潛在的經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險點(diǎn)，形成符合本單位實際情況的風(fēng)險清單。
3、內(nèi)控診斷：依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》，對本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進(jìn)行診斷，查找現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對風(fēng)險的防控能力，診斷出目前內(nèi)控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。
4、管控設(shè)計：在內(nèi)控診斷的基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算控制、財產(chǎn)保護(hù)控制、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計控制措施。
5、制度建設(shè)：根據(jù)本單位設(shè)計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度框架。
6、組織實施：根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度，全面組織內(nèi)控制度的實施。
7、信息化落地：根據(jù)內(nèi)部管理需要，逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達(dá)到內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)對單位各項經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)約束的機(jī)控“自動”生成，實現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。
(三)總結(jié)驗收(20xx年12月)。
各部門(單位)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后，及時編制內(nèi)部控制體系建設(shè)總結(jié)報告，作為20xx年決算報告的.重要組成部分向市財政局報告，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人簽字后于20xx年12月底前報送市財政局法規(guī)科備案。總結(jié)報告內(nèi)容包括開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織情況、工作進(jìn)度以及經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復(fù)制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報送光盤或發(fā)送電子郵件至xxx。
四、工作要求
(一)各部門(單位)要組織全員學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》，采取多種形式，實現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、應(yīng)遵循的原則、基本要求、控制重點(diǎn)、監(jiān)督程序和方法等。
(二)各業(yè)務(wù)主管部門，既是本部門內(nèi)控實施的組織者和執(zhí)行者，也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實施的管理者和指導(dǎo)者，要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開展工作，形成內(nèi)控管理范本，加強(qiáng)對本系統(tǒng)內(nèi)控實施情況的督導(dǎo)和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，要高度重視、全力支持，切實擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門，建立聯(lián)動機(jī)制，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實，相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。
(三)各部門(單位)要根據(jù)本通知的時間節(jié)點(diǎn)和要求，按時推進(jìn)本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實施工作，確保我市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作的有序推進(jìn)。
(四)各部門要加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動;各部門(單位)要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點(diǎn)和問題，以文檔形式報送市財政局法規(guī)科，以便組織相關(guān)人員到各部門(單位)進(jìn)行交流指導(dǎo)，保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實施。
內(nèi)控工作計劃11
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的`要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》
在新手冊宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點(diǎn)，切實做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
（二）加強(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實基礎(chǔ)管理，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強(qiáng)各項基礎(chǔ)管理工作，不斷實現(xiàn)管理的精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。
（三）以提升執(zhí)行力和風(fēng)險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出重大、重要風(fēng)險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預(yù)算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實適用流程及風(fēng)險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
內(nèi)控工作計劃12
其次，內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)是適應(yīng)當(dāng)前監(jiān)管新形勢的迫切需要。面對經(jīng)濟(jì)新常態(tài)、金融新業(yè)態(tài)、市場新生態(tài)，預(yù)防金融系統(tǒng)性風(fēng)險、加強(qiáng)銀行業(yè)監(jiān)管成為普遍共識。對商業(yè)銀行來說，外部監(jiān)管越來越深入到銀行經(jīng)營管理的具體環(huán)節(jié)，對銀行內(nèi)控管理水平提出了更為嚴(yán)格的要求。“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”是銀xxx20xx年“三三四十”、20xx年深化整治市場亂象、20xx年“鞏固治亂象成果促進(jìn)合規(guī)建設(shè)”、20xx年市場亂象整治“回頭看”系列防范化解金融風(fēng)險活動的延續(xù)和深化。幾年的工作主線是從監(jiān)管的角度要求商業(yè)銀行既要做好發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，又要防范亂象新形式新變種，還要建立長效機(jī)制，更要培育良好的合規(guī)文化。這些日趨嚴(yán)密的外部監(jiān)管，對銀行的`合規(guī)管理能力和風(fēng)險防控能力都提出了更高要求。我們只有把合規(guī)管理持之以恒地堅持下去，才能成為黨紀(jì)國法、監(jiān)管規(guī)則的自覺遵守者和堅定捍衛(wèi)者。
最后，內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)是保護(hù)員工切身利益的迫切需要。從20xx年至20xx年底，我行在監(jiān)管檢查和自查xxx發(fā)現(xiàn)30個問題，涉及信貸業(yè)務(wù)、借記卡、理財產(chǎn)品雙錄、員工管理、外匯業(yè)務(wù)、線上貸款用途違規(guī)或被挪用于限制性領(lǐng)域等，已全部整改。共處置違規(guī)人員27人，其中開除1人次、記大過2人次、記過3人次、警告4人次、積分9人次、誡勉談話2人次、合規(guī)約談2人次、公開通報4人次、扣減績效工資萬元。違規(guī)處置起到了“處置一人、教育一片、震懾一片”的作用，員工普遍樹立起了“存戒懼、知敬畏、守規(guī)矩”意識。這些風(fēng)險問題暴露出的共同特點(diǎn)是個別人對待合規(guī)不以為然、對待違規(guī)麻痹大意，有紀(jì)不遵、有章不循。對員工來說，嚴(yán)管就是厚愛，合規(guī)是嚴(yán)肅的愛、約束的愛，是進(jìn)步的前提、成長的正道。但現(xiàn)實中，有些員工對操作層面的違規(guī)問題不以為然，認(rèn)為是小問題微不足道。事實上，驚天大案的發(fā)生，大都是操作中小疏忽、小漏洞、小惡習(xí)累積的結(jié)果。我們在《金融案鑒》等其他警示教育里就發(fā)現(xiàn)有不少員工因違規(guī)違紀(jì)付出了嚴(yán)重的代價，甚至我們的身邊也有這樣的員工，有的經(jīng)濟(jì)蒙受了損失，有的斷送了前途，還有的鋃鐺入獄、丟了“飯碗”，不僅自己身敗名裂，還給家人和同事帶來痛苦和影響。對此，我感到十分痛心，但法不容情、紀(jì)不恕義，違紀(jì)必懲、違規(guī)必究。我們常講保護(hù)員工利益，實際上讓員工不被誘惑、不再犯錯、不受懲處，才是最大的保護(hù)。事實說明，如果每個員工都能嚴(yán)格按制度、按程序、按要求辦事，絕大部分違規(guī)問題都是能夠避免的。目前，在新常態(tài)新環(huán)境下，員工面對的誘惑更多、行為管理更難，風(fēng)險防控任務(wù)更艱巨，銀行的內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)任重而道遠(yuǎn)。
內(nèi)控工作計劃13
隨著我國城市化進(jìn)程的加快，高層建筑以及超高層建筑的建設(shè)工程逐漸成為城市建設(shè)的主流。由于建筑施工的特性，怎樣推進(jìn)建筑施工進(jìn)度管理，確保施工如期完成是需要建筑施工方注意的地方。本文將簡要的分析超高層建筑的進(jìn)度控制，以期為建筑人員提供理論借鑒。
一、超高層建筑開展施工進(jìn)度計劃控制的必要性
從超高層建筑的特點(diǎn)來看，實行施工進(jìn)度計劃控制十分必要。
首先，超高層建筑高度大，施工工期長，工作內(nèi)容多。超高層建筑的高度大多在100米以上，其施工內(nèi)容不僅包括地基建設(shè)、結(jié)構(gòu)構(gòu)建、墻體建設(shè)等，還包括內(nèi)部空間架構(gòu)、電梯樓道建設(shè)等，施工內(nèi)容龐雜，另外，由高度帶來的施工人員安全問題和施工難度也是建筑施工方面臨的挑戰(zhàn)。進(jìn)度控制工作的開展有利于超高層建筑施工的開展，通過將施工內(nèi)容細(xì)分到日常工作中，高層建筑施工的質(zhì)量監(jiān)管工作得以較好的開展。
其次，施工進(jìn)度計劃的制定對推動超高層建筑的質(zhì)量管理有一定的作用。超高層建筑的施工開展不僅內(nèi)容量大，施工工期長，工種復(fù)雜，且現(xiàn)場施工材料豐富，設(shè)備多，由此，其質(zhì)量監(jiān)管工作的開展有一定的難度。對其進(jìn)行施工進(jìn)度控制，能夠?qū)⑹┕?nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的劃分，為質(zhì)量監(jiān)管人員提供管理參照，從而推動整棟大樓的質(zhì)量管理工作。
二、超高層建筑的施工進(jìn)度計劃
建筑施工進(jìn)度計劃包括多方面內(nèi)容，首先，建筑施工方需要制定總進(jìn)度計劃，總進(jìn)度計劃是各項小工程施工開展的參照。其次，建筑方需要對單位工程施工進(jìn)行進(jìn)度計劃的制定，單位工程施工能夠保障施工工程的整體施工進(jìn)度，推動建筑工程的深入。同時，按照工程的關(guān)聯(lián)性開展的分部分分項目的施工工程也需要制定出詳細(xì)的進(jìn)度計劃，確保施工每一小環(huán)節(jié)的順利開展。另外，建筑施工工期大多較長，每一季度所能完成的施工任務(wù)量不盡相同，建筑方需要結(jié)合施工工期進(jìn)行進(jìn)度計劃制定。
（一）施工總進(jìn)度計劃
施工總進(jìn)度計劃是施工建造方根據(jù)施工的總?cè)蝿?wù)量進(jìn)行施工周期上的安排。總進(jìn)度計劃有利于施工現(xiàn)場管理、施工質(zhì)量控制以及現(xiàn)場設(shè)備材料的監(jiān)管。
總進(jìn)度計劃有一定的制定流程，從總工程量的統(tǒng)計開始，工作人員需要依次開展施工期限預(yù)計、開工時間安排、總計劃制定以及總進(jìn)度計劃的調(diào)整，該計劃需要具有簡潔明了的特性。
（二）單位工程進(jìn)度計劃
單位工程進(jìn)度計劃是指施工方根據(jù)施工的先后開展的施工控制。超高層建筑的設(shè)計圖是進(jìn)行單位施工進(jìn)度控制的關(guān)鍵，進(jìn)度管理人員通過對設(shè)計圖進(jìn)行施工內(nèi)容的安排以及施工進(jìn)度的劃分，有效的提高了進(jìn)度管理工作的效率，同時對超高層建筑的施工也有推動作用。
（三）分項分部工程計劃
超高層建筑的施工是需要建造方結(jié)合建筑特點(diǎn)以及建造要求進(jìn)行施工內(nèi)容上的進(jìn)度控制的。建造方在對施工進(jìn)度進(jìn)行總體規(guī)劃時，也需要結(jié)合各小型施工工程的特點(diǎn)以及施工難度制定出詳細(xì)的計劃表，確保各項工程的質(zhì)量合格。
（四）季度施工進(jìn)度計劃
超高層建筑的施工工期長，建筑芳不僅需要考慮到施工的總?cè)蝿?wù)量，更加需要結(jié)合季度的不同進(jìn)行施工季度內(nèi)的進(jìn)度計劃控制。季度的不同在一定程度上影響建筑的總體施工進(jìn)程。建造方要能夠根據(jù)建筑工程的特點(diǎn)和施工地域的習(xí)俗特點(diǎn)進(jìn)行日常施工安排，減少工程延期。
三、超高層建筑施工進(jìn)度控制
超高層建筑的'進(jìn)度計劃制定后，建筑方需要安排專業(yè)團(tuán)隊對其進(jìn)行進(jìn)度控制，確保施工按進(jìn)度進(jìn)行。
（一）做好施工進(jìn)度檢查和評估工作
超高層建筑的進(jìn)度控制需要建筑方進(jìn)行進(jìn)度檢查和評估工作。首先，建筑方安排專業(yè)的進(jìn)度管理人員對施工的開展情況進(jìn)行收集、統(tǒng)計，確保后期進(jìn)度控制有依據(jù)可查，同時，工作人員需要對施工的內(nèi)容進(jìn)行檢驗，確保其按計劃或超計劃進(jìn)行。其次，工作人員要結(jié)合施工現(xiàn)場情況進(jìn)行施工問題的解決，一方面，總結(jié)現(xiàn)場施工的耗時和實際工作量，對施工不規(guī)范或工藝偏差現(xiàn)象進(jìn)行管理；另一方面，工作人員需要對日常進(jìn)度進(jìn)行核對，確保進(jìn)度的穩(wěn)定。
（二）加強(qiáng)施工進(jìn)度調(diào)整與控制
由于現(xiàn)場施工條件的影響和施工環(huán)境的制約，部分施工人員的施工并不能完全按照施工進(jìn)度進(jìn)行，從而導(dǎo)致實際施工量與要求施工量的不一致，這就需要工作人員綜合考慮施工現(xiàn)場情況以及施工人員能力進(jìn)行進(jìn)度的調(diào)整和控制。調(diào)整工作的開展要求維持總進(jìn)度計劃不變，通過開展平行作業(yè)或更改部分工程的施工時間來進(jìn)行。
（三）加強(qiáng)進(jìn)度管理責(zé)任制
超高層建筑的實際使用效果關(guān)系到民眾的生命財產(chǎn)安全，因此，施工質(zhì)量是關(guān)鍵。開展進(jìn)度管理對于解決質(zhì)量監(jiān)管中的問題十分有利。建造方需要結(jié)合進(jìn)度管理團(tuán)隊的特點(diǎn)進(jìn)行責(zé)任制建設(shè)。首先，安排優(yōu)秀管理者進(jìn)行總體的工作安排，其次，將各項施工內(nèi)容進(jìn)行劃分，確保每個工作人員都有相應(yīng)的責(zé)任區(qū)，根據(jù)各工作人員的工作質(zhì)量進(jìn)行獎懲，激發(fā)工作人員開展進(jìn)度管理工作的熱情。
結(jié)束語
施工進(jìn)度管理工作的開展不僅是保障施工順利的有力措施，更是推動超高層建筑順利完工的關(guān)鍵。施工進(jìn)度計劃需要工作人員針對施工的每一環(huán)節(jié)進(jìn)行計劃制定，減少因失誤帶來的施工事故。超高層建筑對施工工藝有一定的要求，同時其建筑高度在一定程度上加大了施工的難度，不利于進(jìn)度控制，這就要求相關(guān)工作人員結(jié)合現(xiàn)場施工中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展進(jìn)度控制，確保施工如期完成。
內(nèi)控工作計劃14
為落實上級行加強(qiáng)內(nèi)控工作的指示精神，完善內(nèi)控管理機(jī)制，有力防范金融風(fēng)險，推進(jìn)內(nèi)控工作有效開展，做到依法合規(guī)經(jīng)營，力爭實現(xiàn)全年不發(fā)生案件和重大違規(guī)事件的目標(biāo)，努力塑造我行品牌形象，特制定20xx年內(nèi)控工作計劃。
一、總體思路和工作目標(biāo)
20xx年，我行內(nèi)控工作的總體思路和工作目標(biāo)是：圍繞分行黨委20xx年利潤超元的核心工作目標(biāo)，堅持以抓隊伍建設(shè)、強(qiáng)監(jiān)督、防風(fēng)險、保安全、促發(fā)展為指導(dǎo)思想，繼續(xù)推進(jìn)矩陣式內(nèi)控管理模式，落實“三個同步”、“三個同責(zé)”要求，從提高網(wǎng)點(diǎn)自控、條線管理部門管控和二道防線牽頭部門協(xié)控水平入手，圍繞教育、建制、評估、監(jiān)督、問責(zé)五個方面，深入開展合規(guī)意識教育，提高員工素質(zhì)，提升合規(guī)操作能力，力爭實現(xiàn)全年不發(fā)生案件和重大違規(guī)事件的目標(biāo)。
二、加強(qiáng)和完善內(nèi)控制度建設(shè)，夯實內(nèi)控工作基礎(chǔ)
加強(qiáng)和完善內(nèi)控制度建設(shè)，是做好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)，是有效防止我行發(fā)生金融風(fēng)險的關(guān)鍵。我行要根據(jù)中國人民銀行發(fā)布的《加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，健全完善現(xiàn)有的各種規(guī)章制度，統(tǒng)一制定業(yè)務(wù)管理制度及操作規(guī)程，加強(qiáng)信貸管理、資金管理、會計管理、安全管理、行政管理，強(qiáng)化會計、出納、計算機(jī)系統(tǒng)等崗位和印章、密押、空白憑證交接保管的自身監(jiān)管，使各項內(nèi)控制度實現(xiàn)科學(xué)性、嚴(yán)密性、制約性和有效性，從而夯實內(nèi)控工作基礎(chǔ)。
三、加強(qiáng)內(nèi)控隊伍建設(shè)，提高人員素質(zhì)和能力
加強(qiáng)內(nèi)控隊伍建設(shè)，提高人員素質(zhì)和能力，是搞好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)。一是內(nèi)控人員要在學(xué)習(xí)上下功夫，努力加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)內(nèi)控法規(guī)政策和各項制度，樹立工作學(xué)習(xí)化，學(xué)習(xí)工作化的理念，努力提高解決內(nèi)控工作中出現(xiàn)的新情況、新問題的能力，深刻認(rèn)識和準(zhǔn)確把握內(nèi)控工作的基本內(nèi)涵、原則要求和重要意義，切實增強(qiáng)工作的主動性和針對性。二是內(nèi)控人員要在提高工作能力上下功夫，需要認(rèn)清形勢，關(guān)注熱點(diǎn)，把握重點(diǎn)，協(xié)調(diào)關(guān)系，提高應(yīng)變能力，真正做好內(nèi)控工作，服務(wù)于銀行業(yè)務(wù)管理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。三是內(nèi)控人員要正視自身的地位和作用，調(diào)動工作積極性，發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊合作精神，發(fā)揮集體的作用，樹立內(nèi)控工作也是生產(chǎn)力的新理念，充分發(fā)揮內(nèi)控工作的作用。四是內(nèi)控人員要加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，貫徹執(zhí)行我行有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的統(tǒng)一部署，按照“責(zé)任到位、監(jiān)督到位、追究到位”的要求，明確責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督，做到以身作則、廉潔自律，不能發(fā)生任何違規(guī)現(xiàn)象。
四、加強(qiáng)內(nèi)控信息收集，掌握內(nèi)控工作開展情況
內(nèi)控信息是做好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)與關(guān)鍵，要進(jìn)一步建立和完善內(nèi)控信息體系，擴(kuò)大信息系統(tǒng)的覆蓋面，保證信息充分流動，在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)內(nèi)控信息收集，運(yùn)用好內(nèi)控信息，及時掌握各機(jī)構(gòu)和各條線內(nèi)控工作開展情況，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立與我行及其內(nèi)控管理專職部門信息聯(lián)結(jié)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。要建立差錯信息記錄平臺，記錄各類差錯信息，加大對業(yè)務(wù)差錯整改落實的'監(jiān)督和相關(guān)責(zé)任人的處罰。
五、圍繞內(nèi)控目標(biāo)，做好排風(fēng)險防案件工作
要緊緊圍繞內(nèi)控目標(biāo)，切實做好排風(fēng)險、防案件工作，提高內(nèi)控監(jiān)督的科學(xué)性、針對性和有效性。
1、牢固樹立全員排風(fēng)險、防案件思想意識。每個員工要努力學(xué)習(xí)，掌握金融風(fēng)險發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風(fēng)險、正視風(fēng)險、管理風(fēng)險、防范風(fēng)險的意識深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時刻不忘金融風(fēng)險。要加強(qiáng)思想道德教育，做到潔身自好，正確對待名利和金錢，嚴(yán)于律己，防微杜漸，夯實精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風(fēng)。要嚴(yán)格執(zhí)行各項工作制度，做到制度上面無商量，制度上面無情面，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作落到工作實處。要理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，結(jié)合自己的工作崗位實際，處處留心，事事關(guān)心，能夠及時發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險，通過合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實現(xiàn)最大效益。
2、強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。要組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)會《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件，加強(qiáng)《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程的培訓(xùn)，通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)建立起符合我行實際的內(nèi)控文化。每個員工要認(rèn)同我行內(nèi)控文化，把內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺行為，深化對合規(guī)操作的認(rèn)識，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度，增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)，在心中筑起一道堅不可摧的道德長城。
3、認(rèn)真落實防案工作制度，排風(fēng)險，防案件。要堅持案件形勢分析會制度，全員參加案件形勢分析會，提高排風(fēng)險，防案件意識。對經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位員工實行輪崗、交流。定期對崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評價和督促。要加強(qiáng)對基層負(fù)責(zé)人、重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監(jiān)督，掌握異常行為表現(xiàn)，及時消除風(fēng)險隱患，防范案件發(fā)生。
六、有效落實內(nèi)控整改機(jī)制，加強(qiáng)對內(nèi)控問題監(jiān)控分析
要根據(jù)銀監(jiān)局“進(jìn)行全面現(xiàn)場檢查”的通知精神，開展業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險大檢查，落實整改措施，規(guī)避操作性風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險。要檢查存款、柜臺操作、會計結(jié)算、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫管理等各方面問題，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，確保全部整改到位。要在職能管理和業(yè)務(wù)部門自我檢查、評估的基礎(chǔ)上，做到按季度檢查，檢查貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件防范工作責(zé)任制及相關(guān)制度落實情況，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改建議，并督促和幫助其落實整改，強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。要加強(qiáng)對內(nèi)控問題監(jiān)控分析，提出整改意見與要求，幫助督促整改，不斷提高內(nèi)控管理水平。
七、完善內(nèi)控激勵和問責(zé)機(jī)制，強(qiáng)化案防高壓態(tài)勢
要完善內(nèi)控激勵機(jī)制，進(jìn)一步建立健全違規(guī)舉報獎勵制度，要暢通舉報渠道，設(shè)立違規(guī)舉報電子信箱，鼓勵員工通過各種渠道及時反映違規(guī)問題和線索。要及時做好各項舉報核查工作，對群眾來信來電、來人來訪揭示的涉及重大違規(guī)事項的線索，要及時核查，徹底查清。要強(qiáng)化問責(zé)機(jī)制，對在各類檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人，要依紀(jì)據(jù)實查處。要繼續(xù)強(qiáng)化案件責(zé)任追究制度，對非自查發(fā)現(xiàn)的案件，嚴(yán)格執(zhí)行雙線問責(zé)、重大案件上追兩級的規(guī)定，嚴(yán)肅查處直接責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人。對因領(lǐng)導(dǎo)干部不作為、亂作為引發(fā)案件或重大責(zé)任事故的，要嚴(yán)格問責(zé)、嚴(yán)肅處理。要強(qiáng)化案防高壓態(tài)勢，嚴(yán)格實行責(zé)任追究制度，制定鐵的紀(jì)律，不管是誰，在遵守規(guī)章制度上一視同仁，沒有特權(quán)，不搞姑息遷就，不搞下不為例，有問題一查到底，做到層層設(shè)防、處處把關(guān)、事事對照，切實抓好內(nèi)控工作
八、加強(qiáng)全規(guī)建設(shè)，提高反洗錢工作水平
要加強(qiáng)全規(guī)建設(shè)，理順關(guān)系，提高效率，增強(qiáng)反洗錢工作水平。一是擴(kuò)大反洗錢的業(yè)務(wù)監(jiān)控面，做到覆蓋國內(nèi)結(jié)算、國際結(jié)算、清算、銀行卡、儲蓄等銀行業(yè)務(wù)的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責(zé)清晰、可操作性強(qiáng)的反洗錢組織管理體系。二是按要求報送大額和可疑交易，基本完成系統(tǒng)維護(hù)和驗平工作。三是強(qiáng)化反洗錢檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，嚴(yán)格督促整改。四是加強(qiáng)對我行所有報告員和信息員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高反洗錢業(yè)務(wù)技能。五是嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)賬戶管理的各項規(guī)章制度，認(rèn)真履行反洗錢工作職責(zé)，盡職調(diào)查企業(yè)開、銷戶情況，在柜面辦理業(yè)務(wù)中注重對有效證件審核，杜絕產(chǎn)生無匿名、假名和無效證件辦理業(yè)務(wù)的情況。
內(nèi)控工作計劃15
新的一年有新的氣象，在新的一年開展之際，我將隸書自身的事實客觀分析自己存在的問題和不足。并結(jié)合去年工作中出現(xiàn)的問題以及實際的情況進(jìn)行整改，并且有目的有針對性的做出調(diào)整。在20xx年中，我將為自己的進(jìn)步做出妥善的規(guī)劃和安排，讓自己在未來工作中取得更好的成績。下面就是我對20xx年升為內(nèi)控經(jīng)理所做出的整體工作計劃:
一、加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)能力。
在未來的一年中，我會不斷地加強(qiáng)學(xué)習(xí)能力，并且提高自己的綜合判斷能力和業(yè)務(wù)能力。在未來的一年中，我將結(jié)合自身的工作優(yōu)點(diǎn)展開，并且對以往存在的問題做出調(diào)整，爭取在未來的一年中能夠取得更好的進(jìn)步，尤其是在業(yè)務(wù)能力方面要取得更完善的進(jìn)步。并且我還會在未來的一年中報考銀行的從業(yè)資格相關(guān)考試，把自己的平直提高，從而對工作做出更有利的貢獻(xiàn)。
二、優(yōu)化自身的服務(wù)。
銀行的內(nèi)控人員也是屬于服務(wù)崗位，我會不斷的優(yōu)化自己的`服務(wù)態(tài)度，爭取跟客戶取得良好的關(guān)系。通過提升自己的業(yè)務(wù)能力，從而給客戶提出更妥善的管理和金融投資意見。尤其是銀行的重要業(yè)務(wù)以及自身的基本功一定要得以提升，這不僅是對銀行工作的認(rèn)可，也是對自身的一種負(fù)責(zé)，更是對客戶服務(wù)的一種態(tài)度。
三、加大金融宣傳工作。
20xx年是金融改革重要的一年，在這一年中金融體系會得到全面的發(fā)展，我們身為內(nèi)控的經(jīng)理也需要不斷的學(xué)習(xí)，并且對整體的渠道進(jìn)行宣傳。為做好適應(yīng)寬松貨幣的政策，不斷的提高自身的業(yè)務(wù)能力。尤其是對于一些重要金融政策的解讀，對于投資者來說，他們對此事非常迷茫的，所以我需要對這些政策進(jìn)行宣講，尤其是對一些重要客戶，更需要對他們進(jìn)行整體政策的講解。
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