一套健全、完善的內部控制制度能夠有效監督內部各部門與環節的經營活動，從而發揮出較好的控制作用。下面是語文迷小編向大家推薦的2016年行政事業單位內部控制基礎性評價報告，希望大家會喜歡!
【2016年行政事業單位內部控制基礎性評價報告1】
今年以來，亞布力國稅分局按照市局《防范權力風險內控機制實施辦法》的要求，通過采取排查廉政風險點、整章建制、加強監督檢查等一系列措施，逐步建立健全“事前防范、事中監督、事后追責”的內控機制，初步實現了從源頭上抑制腐敗，不斷降低執法風險。 現將2016年內控機制建設情況匯報如下：
一、增強教育的針對性和有效性，夯實內控機制建設的立足點
我局堅持以反腐倡廉教育為抓手，把廉政風險防控責任納入黨風廉政建設責任制和績效管理考核中，一同部署、一同落實、一同檢查、一同監督。逢會必講廉政，講廉政必講風險監控。努力從教育的角度提高預防風險的針對性和有效性，充分發揮教育在內控機制建設中的基礎性作用。一是集中時間，定期組織干部職工觀看反腐倡廉警示教育片和舉辦各種專題學習，開展預防職務犯罪大討論活動。二是堅持以廉政談話為主要手段開展多層次風險教育。比如局領導與風險崗位責任人進行廉政談話，從廉政規定、納稅人的反映、來信來訪情況等方面進行廉政提醒和預警;和風險崗位的稅收管理員定期交流思想情況和工作情況，做到警鐘長鳴;三是大力加強稅收業務培訓，按照人員的不同層次或工作需要，安排干部接受專業培訓或知識更新教育。比如，今年上半年，除了積極參加上級組織的各類培訓外，還積極營造尊廉、崇廉、尚廉的良好氛圍，結合工作實際加強廉政教育陣地，宣傳學習廉政文摘、警示教育、名言警句、廉吏故事、政風建設、廉政要聞等，多角度、多方式地進行黨風廉政教育。有效地提高了干部的執法水平，為干部應對和防范執法風險打下堅實基礎。
二、分類梳理，全面排查廉政風險點
我局緊緊圍繞稅收執法權和行政管理權這兩個重點，組織對各類崗位職責進行了一次集中梳理，采取自己找、領導點、群眾提、互相查、組織評等多種查找方法，認真查找崗位工作及其每一個環節部位和易發生風險的事項。一是圍繞稅收執法權，對稅務登記、資格認定、票證管理、稅額核定、稅源管理、行政處罰、納稅服務等行政行為中存在的廉政風險進行全面梳理排查，確保無一漏網。二是圍繞領導決策權，對班子議事、民主決策過程中潛在的廉政風險進行排查。三是圍繞人事管理權，對干部崗位輪換、教育培訓、評先表彰、獎勵懲戒等環節進行排查，梳理出潛在的各類廉政風險。經過梳理，強化了崗位風險防控機制，提出了相應的防控措施。
三、建章立制，找準內控機制建設的結合點
我局本著“業務未動、內控先行”的原則，堅持把完善制度作為防范內部風險的有效手段，堅持突出領導干部、稅收執法和人財物管理“三個重點”，以管得住、見實效為落腳點，逐步建立職權清楚、責任明確，既相互制約又相互協調的權力制衡機制和源頭防范風險的工作模式。
(一)突出“領導干部”，完善民主決策機制。進一步完善領導干部“三重一大”民主議事、民主決策機制，規范領導的決策動機、決策過程、決策結果。全面認真貫徹落實《稅務系統領導班子和領導干部監督管理辦法(試行)》，凡屬集體議事的決策問題都做到按民主集中制的原則和程序辦事，實行集體研究決定，不搞個人說了算和“一言堂”，從而把領導決策過程中潛在的廉政高風險降低到最低限度。
(二)突出“稅收執法”，完善執法監控機制。一是進一步細化崗位責任范圍，針對不同時段稅收執法權和行政管理權運行的重點，實行廉政風險動態管理，堅持做到每月1次匯報、每季1次檢查，對高危崗位和高危人員及時提醒，適時糾錯，切實提高抗擊風險的能力。二是依托稅收執法考核信息系統，及時篩選錯誤執法信息并直接追蹤到具體崗位和人員，加強權力運行風險的預警提醒和監控糾錯，對錯誤程度較高的執法信息，實施執法監察和糾錯整改。今年已對2點疑點數據進行查詢整合。據實際查詢，都是操作錯誤或系統原因造成的，沒有涉及違法違紀問題。
四、強化督促檢查，尋求內控職責落實的切入點
我局加大組織監督、群眾監督和社會監督力度，建立起了一整套行之有效的內部制約機制，把各項工作置于有效監督之下，從而在內控工作中構筑起一條堅實的防線。
(一)狠抓制度的落實。為使各項制度真正落到實處，組織干部職工原原本本地學習各項規章制度，還采取考試、知識競賽、每月例會解讀等形式，力求每個人都能掌握，明確制度標準規定，知道什么該做，什么不該做，違反制度會產生什么后果等等，從而提升對制度的認可度和遵循度，把制度理念滲透到日常的行為之中，提高執行制度的自覺性和主動性，切實把內控的要求和責任落實到每個工作環節和崗位，確保每道程序之間互相制衡，實現權力運行的過程控制。今年，就先后開展了稅務知識測試、廉政座談討論等活動，取得了良好的效果。
(二)在內部監督上，突出加強對稅收執法權、人事管理權、財務管理權中的重點權力監督。在行政管理方面，堅持每年2次征求職工對局領導及主要工作的意見，對征求上來的群眾意見，召開專題會議研究整改方案，并在全體職工大會上公開答復。對全局財務狀況、懲獎評優情況及熱點、焦點問題的處理過程和結果公布，接受群眾監督，消除嫌疑。與此同時，召開全局述職述廉大會，局領導面向干部職工述職述廉，切實增強民主監督意識和勤政廉政意識，推動了班子建設和全局黨風廉政建設的深入開展。
(三)在外部監督上，認真落實稅收管理員報告制度、稅收執法督查和廉政建設調查走訪制度、特邀監察明查暗訪等制度。設立了舉報箱，公布舉報電話等，方便納稅人提出意見建議或舉報，把監督權真正交給納稅人。同時，認真分析風險問題可能發生的原因，側重從制度層面進行完善，防止問題發生，堵住風險漏洞。
(四)加大責任追究力度。為全面貫徹落實2016年市國稅系統黨風廉政建設工作會議精神，我局加大了追責的力度：一是抓好責任的分解落實。研究制定了《2016年黨風廉政建設工作規劃》、《2016年黨風廉政建設工作推進方案》、《黨風廉政建設責任制實施方案》，將各項工作細化到月份，職責明確到人。二是嚴格廉政責任的考核。明確規定，凡對分工范圍和管轄業務范圍內的黨風廉政建設推諉扯皮、得過且過，以至發生明令禁止的不正之風和單位形象扭曲，要追究相關責任人。凡本單位或本人發生因個人失誤造成明察暗訪曝光和新聞媒體追訪的，一律追究當事人的責任，并報市局從重處罰。
五、取得的初步成效
我局通過扎實開展內控機制建設，取得了初步的成效。通過內控管理，大家認識到，不懂業務就要發生涉稅風險，出現風險就要被內控、被問責。現在，全局上下形成主動學習的良好氛圍，學習政策、鉆研業務會蔚然成風。
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