5、全年整體移位檢查至少安排2-3個分理處以上營業(yè)單位進行檢查。
6、做好一級支行行長和副行長的離任審計工作。
7、認真完成省行和市行安排的各項臨時性工作任務(wù)。
四、工作中的幾點建議
一是鑒于目前全省從業(yè)人員現(xiàn)狀，各級領(lǐng)導(dǎo)要重視審計隊伍建設(shè)，對一些出現(xiàn)不適應(yīng)的同志，行領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)要注意多加引導(dǎo)，加強思想教育，使之轉(zhuǎn)變思想，正確認識自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動為主動。把綜合素質(zhì)過硬、責任心強的人員調(diào)整和充實到這只隊伍中來，把不適應(yīng)崗位要求的人員調(diào)整到適合的其他崗位上去，形成進出的動態(tài)機制，增加蓬勃氣息。
二是建立完善的內(nèi)控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系;建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴”的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。
三是堅持“以人為本”。鑒于審計崗位的特殊性，需要領(lǐng)導(dǎo)“高看一眼”，切實關(guān)心審計人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂。使之安心本職工作，樂于付出，更好履行保駕護航職責，切實推進合規(guī)文化建設(shè)，為農(nóng)行風險防范構(gòu)筑堅固的內(nèi)控堡壘。
【2016銀行內(nèi)控達標年自查報告2】
按照公司內(nèi)部控制與風險管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
一、上半年主要開展的內(nèi)控工作
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際，仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
二、下一步內(nèi)控工作
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓學習工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進行修訂，達到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風險能力，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
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